2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》第十章選擇題一

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入備考階段，為了幫助充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

第十章 證券登記與交易結(jié)算

　　選擇題

　　1.關(guān)于清算的解釋，以下說法正確的有（ ）。

　　A.一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計算

　　B.根據(jù)交易的結(jié)果在事先約定的時間內(nèi)履行合約的行為

　　C.指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動、收回債務(wù)、處置分配財產(chǎn)等行為的總和

　　D.銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵

　　2.關(guān)于清算與交收的聯(lián)系，以下說法正確的有（ ）。

　　A.清算是交收的基礎(chǔ)和保證

　　B.交收是清算的后續(xù)與完成

　　C.清算結(jié)果正確才能確保交收順利進(jìn)行

　　D.只有通過交收才能最終完成證券或資金收付，結(jié)束整個交易過程

　　3.關(guān)于清算與交收的區(qū)別，以下說法正確的有（ ）。

　　A.清算是對應(yīng)收、應(yīng)付證券及價款的計算

　　B.清算的結(jié)果是確定應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額

　　C.交收是根據(jù)清算結(jié)果辦理證券和價款的收付

　　D.交收并不發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移

　　4.我國內(nèi)地市場目前存在滾動交收周期為（ ）。

　　A.T+1

　　B.T 2

　　C.T 3

　　D.T 4

　　5.T 1滾動交收目前適用于我國內(nèi)地市場的是（ ）。

　　A.A股

　　B.B股

　　C.基金

　　D.債券

　　6.凈額清算又分為（ ）。

　　A.單邊凈額清算

　　B.雙邊凈額清算

　　C.三邊凈額清算

　　D.多邊凈額清算

　　7.在實行滾動交收的情況下，以下說法正確的是（ ）。

　　A.清算價款時同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算

　　B.清算價款時不同清算期發(fā)生的價款不能合并計算

　　C.清算證券時同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算

　　D.清算證券時只有在同一清算期內(nèi)且同種的汪券才能合并計算

　　8.我國證券市場目前已經(jīng)對（ ）等一些創(chuàng)新品種實行了貨銀對付制度。

　　A.A股

　　B.權(quán)證

　　C.ETF

　　D.基金

　　9.根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司《結(jié)算備付金管理辦法》，結(jié)算參與人申請開立資金交收賬戶時，應(yīng)當(dāng)提交（ ）、指定收款賬戶授權(quán)書等材料。

　　A.結(jié)算參與人資格證書

　　B.法定代表人授權(quán)委托書

　　C.開立資金交收賬戶申請表

　　D.資金交收賬戶印鑒卡

　　10.證券登記具有（ ）證券持有人及其權(quán)利的法律效力，是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)，也是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的關(guān)鍵所在。

　　A.確定

　　B.變更

　　C.取消

　　D.終止

　　11.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理證券登記業(yè)務(wù)的主要依據(jù)是（ ）。

　　A.《證券公司管理暫行辦法》

　　B.《證券登記規(guī)則》

　　C.《證券投資基金法》

　　D.《證券持有人名冊服務(wù)業(yè)務(wù)指引》

　　12.電子化證券登記簿記系統(tǒng)的記錄采取整數(shù)位，記錄證券數(shù)量的最小單位為（ ）。

　　A.1股

　　B.1份

　　C.1元

　　D.1張

　　13.少數(shù)通過托管機(jī)構(gòu)持有B股的境外投資者未取得直接的股東身份，只能通過其（ ）間接行使股東權(quán)利。

　　A.管理公司

　　B.托管機(jī)構(gòu)

　　C.名義持有人

　　D.境內(nèi)代辦處

　　14.證券登記按證券種類可以劃分為（ ）、債券登記、交易型開放式指數(shù)基金登記等。

　　A.股份登記

　　B.基金登記

　　C.初始登記

　　D.權(quán)證登記

　　15.證券登記按按性質(zhì)劃分可以分為（ ）等。

　　A.初始登記

　　B.退出登記

　　C.變更登記

　　D.債券登記

　　16.通過（ ）的證券，由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)網(wǎng)上發(fā)行認(rèn)購結(jié)果，直接將證券登記到其持有人名下。

　　A.證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行

　　B.網(wǎng)上發(fā)行

　　C.網(wǎng)下發(fā)行

　　D.場外發(fā)行

　　17.股份登記包括（ ）等。

　　A.首次公開發(fā)行登記

　　B.增發(fā)新股登記

　　C.送股（或轉(zhuǎn)增股本）登記

　　D.配股登記

　　18.對（ ）由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)上市公司提供的股東大會紅利分配方案決議確定的送股比例或公積金轉(zhuǎn)增股本比例，按照股東數(shù)據(jù)庫中股東的持股數(shù)，主動為其增加股數(shù)，從而自動完成送股（轉(zhuǎn)增股）的股份登記手續(xù)。

　　A.首次公開發(fā)行登記

　　B.增發(fā)新股登記

　　C.送股（或轉(zhuǎn)增股本）登記

　　D.配股登記

　　19.申請送股（轉(zhuǎn)增股）時，上市公司應(yīng)確保權(quán)益登記日不得與（ ）等發(fā)行行為的權(quán)益登記日重合，并確保自向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司提交申請表之日至新增股份上市日期間，不得因其他業(yè)務(wù)改變公司的股本數(shù)或權(quán)益數(shù)。

　　A.配股

　　B.增發(fā)

　　C.擴(kuò)募

　　D.封轉(zhuǎn)開

　　20.記賬式國債通過（ ）發(fā)行的，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)財政部和證券交易所相關(guān)文件確認(rèn)的結(jié)果，建立證券持有人名冊，完成初始登記。

　　A.招投標(biāo)

　　B.債券回購

　　C.場外合同分銷

　　D.證券交易所掛牌分銷

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