2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》第十章判斷題

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進入備考階段，為了幫助充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習題，供大家參考，祝大家學習愉快！

第十章 證券登記與交易結算

　　判斷題

　　1.證券登記是指證券登記結算機構為證券發(fā)行人建立和維護證券持有人名冊的行為。（ ）

　　2.變更登記是投資者后續(xù)進行買賣、轉讓、質押等流轉和處置行為的前提。（ ）

　　3.通過網(wǎng)上發(fā)行的證券，由中國證券登記結算有限責任公司根據(jù)證券發(fā)行人提供的網(wǎng)下發(fā)行證券持有人名冊，將證券登記到其持有人名下。（ ）

　　4.在我國，股份公司經(jīng)主管部門批準公開發(fā)行新股，曾采用股票認購證、與儲蓄存款掛鉤、“全額預繳、比例配售”等網(wǎng)下發(fā)行和網(wǎng)上定價發(fā)行、網(wǎng)上競價發(fā)行等方式。（ ）

　　5.證券公司參與結算應當按照規(guī)定向中國證券登記結算有限責任公司申請取得結算參與人資格。（ ）

　　6.結算參與人同時應在中國證券登記結算有限責任公司預留指定收款賬戶，用于接收其從資金交收賬戶匯劃的資金。（ ）

　　7.結算備付金指資金交收賬戶中存放的用于資金交收的資金，因此資金交收賬戶不同于結算備付金賬戶。（ ）

　　8.中國證券登記結算有限責任公司按照中國人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)活期貸款利率向結算參與人計付結算備付金利息。（ ）

　　9.結算備付金利息每月結息一次，結息日為每季度第三個月的20日，應計利息記入結算參與人資金交收賬戶并滾入本金。（ ）

　　10.遇中國人民銀行調整存款利率的，中國證券登記結算有限責任公司統(tǒng)一按結息日的利率計算利息，不分段計算。（ ）

　　11.最低備付指結算公司為資金交收賬戶設定的最低備付限額，結算參與人在其賬戶中至少應留足該限額的資金量。（ ）

　　12.最低備付可用于完成交收和劃出。（ ）

　　13.結算參與人被認定為高風險結算參與人的，中國證券登記結算有限責任公司有權隨時提高其最低結算備付金限額；而對于被認為風險較低的結算參與人，中國證券登記結算有限責任公司可以降低其最低結算備付金限額。（ ）

　　14.結算參與人資金交收賬戶每日（包括節(jié)假日）日終余額加上凍結資金后，不得低于其最低結算備付金限額。（ ）

　　15.最低結算備付金可用于應急交收，但如日終余額扣減凍結資金后低于其最低結算備付金限額時，結算參與人應于次一營業(yè)日補足。 （ ）

　　16.結算系統(tǒng)參與人無對應交易席位且已結清與中國證券登記結算有限責任公司的一切債權、債務后，可申請終止在中國證券登記結算有限責任公司的結算業(yè)務，撤銷結算賬戶。（ ）

　　17.證券交易的結算可以劃分為清算和交收兩個主要環(huán)節(jié)。（ ）

　　18.在清算過程中，除計算應收和應付價款外，并不需將印花稅、經(jīng)手費、監(jiān)管規(guī)費等稅費一并納入凈額清算中。（ ）

　　19.由于我國證券交易所市場實行滾動交收制度，因此一般來說，不同交易日發(fā)生的交易是分開清算的，在同一個交易日發(fā)生的交易才會進行軋抵處理。（ ）

　　20.對于實行逐筆交收的證券交易，滬、深分公司也一并將其納入到凈額清算中計算對應結算參與人的應收和應付金額。（ ）

　　21.對于證券，由于客戶可能賣出超過其實際可賣數(shù)量的證券，且證券原先即托管在證券公司，因此證券公司需要專門組織證券以備交收。（ ）

　　22.在最終交收時點（A股、基金、債券、ETF、權證等品種最終交收時點為T+1日16：00），滬、深分公司將進行證券交收和資金交收。（ ）

　　23.除ETF、權證等新品種外，現(xiàn)行A股、基金、債券等品種證券交收過程與上述流程不同，實際做法是根據(jù)成交記錄直接記增或記減投資者證券賬戶。（ ）

　　24.因中國證券登記結算有限責任公司滬、深分公司并不直接維護客戶的資金賬戶，因此資金交收僅包括中國證券登記結算有限責任公司滬、深分公司與結算參與人的資金交收這一“集中資金交收”環(huán)節(jié)，中國證券登記結算有限責任公司并不具體處理結算參與人與客戶的資金交收。（ ）

　　25.中國證券登記結算有限責任公司滬、深分公司也會在次日閉市前，將完成交收后的證券賬戶余額等數(shù)據(jù)發(fā)送給證券交易所，供證券交易所實行前端監(jiān)控。（ ）

　　26.對于資金交收違約，中國證券登記結算有限責任公司滬、深分公司除向該結算參與人交付其應收的證券外，同時按規(guī)則計收違約金。（ ）

　　27.中國證券登記結算有限責任公司滬、深分公司不需向違約結算參與人收取墊付資金的利息。（ ）

　　28.如果違約結算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補證券交收違約，中國證券登記結算有限責任公司滬、深分公司將利用暫不交付的款項補購證券（稱為強行補購）。（ ）

　　29.《證券登記結算管理辦法》規(guī)定證券登記結算機構不能要求高風險參與人提供交收履約擔保。（ ）

　　30.證券流動性風險方面，由于滬、深證券交易所對A股等多數(shù)品種實施前端監(jiān)控，一般情況下不可能出現(xiàn)證券交收違約，因此對證券登記結算機構來說，證券流動性風險并不突出。（ ）

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