2011年證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎知識》第五章選擇題二

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經進入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習題，供大家參考，祝大家學習愉快！

第五章 金融衍生工具

　　選擇題

　　21.利率期權合約通常以（ ）為基礎資產。

　　A.政府短、中、長期債券

　　B.歐洲美元債券

　　C.大面額可轉讓存單

　　D.金融債券

　　22.奇異型期權包括（ ）。

　　A.任選期權

　　B.百慕大期權

　　C.障礙期權

　　D.平均期權

　　23.金融衍生工具從其自身交易的方法和特點可以分為（ ）。

　　A.金融遠期合約

　　B.金融期權

　　C.金融互換

　　D.結構化金融衍生工具

　　24.獨立衍生工具的特征包括（ ）。

　　A.與對市場情況變化有類似反應的其他類型合同相比，要求較多的初始凈投資

　　B.其價值隨特定利率、金融工具價格、商品價格、匯率、價格指數(shù)或其他類似變量的變動而變動，變量為非金融變量的，該變量與合同的任一方不存在特定關系

　　C.不要求初始凈投資，或與對市場情況變化有類似反應的其他類型合同相比，要求很少的初始凈投資

　　D.在未來某一日期結算

　　25.下面關于金融期貨與金融期權區(qū)別的闡述，正確的是（ ）。

　　A.一般地說，凡可作期貨交易的金融工具都可作期權交易。然而，可作期權交易的金融工具卻未必可作期貨交易

　　B.金融期貨交易雙方的權利與義務對稱，而金融期權交易雙方的權利與義務存在著明顯的不對稱性

　　C.金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶；至于期權的購買者，因無需開立保證金賬戶，也無需繳納保證金

　　D.一般說，金融期貨的風險大于金融期權

　　26.按照持有人權利的性質不同，權證分為（ ）。

　　A.認購權證

　　B.認股權證

　　C.備兌權證

　　D.認沽權證

　　27.美式權證持有人行權的時問為（ ）。

　　A.可以在權證失效日之前任何交易日

　　B.可以在失效日當日

　　C.可以在失效日之前一段規(guī)定時間內

　　D.可以在失效日之后一段規(guī)定時間內

　　28.關于金融期貨敘述錯誤的是（ ）。

　　A.其盈利或虧損的程度決定于價格變動的幅度

　　B.在對沖或到期交割前，價格的變動必然使其中一方盈利而另一方虧損

　　C.金融期貨交易雙方都無權違約，但可以要求提前交割或推遲交割，也可以在到期前的任一時間通過反向交易實現(xiàn)對沖或到期進行實物交割

　　D.從理論上說，金融期貨交易中雙方潛在的盈利和虧損都是無限的

　　29.由標的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權證，發(fā)行人提供的履約擔?？梢允牵?）。

　　A.通過專用賬戶提供并維持足夠數(shù)量的標的證券作為履約擔保

　　B.通過專用賬戶提供并維持足夠數(shù)量的現(xiàn)金作為履約擔保

　　C.提供經交易所認可的機構作為履約的不可撤銷的連帶責任保證人

　　D.提供經發(fā)行人認可的機構作為履約的不可撤銷的連帶責任保證人

　　30.關于存托憑證，論述正確的是（ ）。

　　A.存托憑證可避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求，但上市手續(xù)復雜，發(fā)行成本較高

　　B.存托憑證一般代表外國公司股票，不能代表債券

　　C.存托憑證也稱預托憑證，是指在一國（個）證券市場上流通的代表另一國（個）證券市場上流通的證券的證券

　　D.存托憑證首先由J.P.摩根首創(chuàng)

　　31.根據(jù)證券化的基礎資產不同，可以將資產證券化分為（ ）。

　　A.不動產證券化、應收賬款證券化

　　B.信貸資產證券化

　　C.未來收益證券化

　　D.債券組合證券化

　　32.2006年以來我國資產證券化業(yè)務表現(xiàn)出的特點是（ ）。

　　A.發(fā)行規(guī)模大幅增長、種類增多、發(fā)起主體增加

　　B.個人投資者數(shù)量大幅增加

　　C.機構投資者范圍增加

　　D.二級市場交易尚不活躍

　　33.按聯(lián)結的基礎產品分類，結構化金融衍生產品可分為（ ）。

　　A.股權聯(lián)結型產品

　　B.利率聯(lián)結型產品

　　C.匯率聯(lián)結型產品

　　D.商品聯(lián)結型產品

　　34.按權證的內在價值，可以將權證分為（ ）。

　　A.平價權證

　　B.價內權證

　　C.價外權證

　　D.虛值權證

　　35.下面屬于金融期貨的主要交易制度是（ ）。

　　A.集中交易制度

　　B.標準化的期貨合約和對沖機制

　　C.結算所和無負債結算制度

　　D.每日價格波動限制及斷路器規(guī)則

　　36.有關金融期貨的主要交易制度論述正確的是（ ）。

　　A.期貨交易所的會員經紀公司必須向交易所或結算所繳納結算保證金，而期貨交易雙方在成交后都要通過經紀人向交易所或結算所繳納一定數(shù)量的保證金

　　B.大戶報告制度便于交易所審查大戶是否有過度投機和操縱市場行為

　　C.為防止期貨價格出現(xiàn)過大的非理性變動，交易所通常對每個交易時段允許的最大波動范圍作出規(guī)定，一旦達到漲（跌）幅限制，則高于（低于）該價格的多頭（空頭）委托無效

　　D.結算所是期貨交易的專門清算機構，通常并不附屬于交易所

　　37.關于可轉換債券要素的敘述，正確的是（ ）。

　　A.可轉換債券要素基本決定了可轉換債券的轉換條件、轉換價值、市場價格等總體特征

　　B.可轉換公司債券的票面利率是指可轉換債券作為一種債券的票面年利率，由發(fā)行人根據(jù)當前市場利率水平、公司債券資信等級和發(fā)行條款確定，一般高于相同條件的不可轉換公司債券

　　C.轉換比例是指一定面額可轉換債券可轉換成優(yōu)先股的股數(shù)

　　D.贖回條款和回售條款是可轉換債券在發(fā)行時規(guī)定的贖回行為和回售行為發(fā)生的具體市場條件

　　38.金融期貨的基本功能有（ ）。

　　A.套期保值功能

　　B.價格發(fā)現(xiàn)功能

　　C.投機功能

　　D.套利功能

　　39.作為一種標準化的遠期交易，金融期貨交易與普通遠期交易之間存在的區(qū)別是（ ）。

　　A.交易場所和交易組織形式不同

　　B.交易的監(jiān)管程度不同

　　C.金融期貨交易是標準化交易，遠期交易的內容可協(xié)商確定

　　D.保證金制度和每日結算制度導致違約風險不同

　　40.可轉換債券的要素包括（ ）。

　　A.有效期限和轉換期限

　　B.票面利率或股息率

　　C.轉換比例或轉換價格

　　D.贖回條款與回售條款

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