新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時接收最新考試資訊及
備考信息
2011年證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》第七章單選題
2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！
單項選擇題
1．在證券公司的核心業(yè)務(wù)中，因要輔助客戶物色目標(biāo)公司、設(shè)計購并方案而被視為“財力和智力的高級結(jié)合”的業(yè)務(wù)是（ ）。
A．自營業(yè)務(wù)
B．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C．購并業(yè)務(wù)
D．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
2．證券公司在辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時是作為（ ）。
A．委托人
B．信托人
C．中介人
D．投資人
3．對注冊會計師、會計師事務(wù)所、審計師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理的部門為（ ）。
A．財政部和中國證監(jiān)會
B．國有資產(chǎn)管理局和中國證監(jiān)會
C．司法部和中國證監(jiān)會
D．中國人民銀行和中國證監(jiān)會
4．注冊會計師的許可證實行的注冊制度是（ ）。
A．5年注冊制
B．季度注冊制
C．年度注冊制
D．3年注冊制
5．我國現(xiàn)階段，信用評級機(jī)構(gòu)在性質(zhì)上具有（ ）。
A．獨(dú)立性
B．非獨(dú)立性
C．連帶性
D．相關(guān)性
6．證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)，自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的（ ）。
A．30%
B．50%
C．100%
D．200%
7．由證券公司承辦的證券發(fā)行稱為（ ）。
A．包銷
B．代銷
C．承銷
D．推銷
8．關(guān)于綜合類證券公司設(shè)立從事業(yè)務(wù)范圍之內(nèi)的子公司，下列不正確的說法是（ ）。
A．設(shè)立子公司同樣需要得到證券監(jiān)管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)
B．子公司必須是母公司的控股子公司
C．母子公司必須從事同一業(yè)務(wù)
D．必須具備相應(yīng)的具有證券從業(yè)資格的從業(yè)人員
9．下列不屬于證券登記結(jié)算公司業(yè)務(wù)的是（ ）。
A．證券賬戶設(shè)立
B．證券的托管
C．證券持有人名冊登記
D．發(fā)表證券投資咨詢報告
10、注冊資本為五千萬元的證券公司能夠經(jīng)營的業(yè)務(wù)有（ ）
A．證券承銷與保薦
B．證券自營
C．證券資產(chǎn)管理
D．證券投資咨詢
推薦閱讀
機(jī)考模擬系統(tǒng)
限時免費(fèi)資料
-
報考指南
-
學(xué)習(xí)計劃
-
考試大綱
-
高頻考點(diǎn)
-
科目特點(diǎn)及備考建議
-
習(xí)題精選
新用戶掃碼下載
京公網(wǎng)安備 11010802044457號
