2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》第五章判斷習(xí)題一

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入備考階段，為了幫助充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

第五章 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實(shí)務(wù)

　　判斷題

　　1.深圳證券交易所對(duì)上市開放式基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起執(zhí)行。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　2.投資者在同一交易日內(nèi)只可進(jìn)行一次上市開放式基金的認(rèn)購。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　3.實(shí)際上，開放式基金場內(nèi)認(rèn)購、申購與贖回并沒有增加新的交易品種，只是為投資者推出了另外的開放式基金業(yè)務(wù)辦理渠道。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　4.非交易過戶的可轉(zhuǎn)債可以在過戶當(dāng)日進(jìn)行轉(zhuǎn)股申報(bào)。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　5.現(xiàn)階段，我國A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　6.上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　7.分紅派息主要是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過程，也是股東實(shí)現(xiàn)自己權(quán)益的過程。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　8.在可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的操作中，即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請(qǐng)轉(zhuǎn)股。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　9.根據(jù)深圳證券交易所的配股操作流程，如超額申報(bào)認(rèn)購配股，則超額部分不予確認(rèn)。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　10.上市公司分紅派息須在每年決算并經(jīng)審計(jì)之后，由董事會(huì)根據(jù)公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案，提交股東大會(huì)審議。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　11.分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和存款股利兩種方式。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　12.發(fā)行人可以進(jìn)行網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量與網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量的回?fù)?。如作回?fù)馨才牛l(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上申購資金驗(yàn)資當(dāng)日通知證券交易所。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　13.對(duì)于通過網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)確定股票發(fā)行價(jià)格的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者按定價(jià)進(jìn)行申購。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　14.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，新股資金申購網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下配售股票同時(shí)進(jìn)行。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　15.深圳證券交易所規(guī)定，股票申購單位為500股，每一證券賬戶申購委托不少于500股，超過500股的必須是500股的整數(shù)倍，但不得超過本次上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行數(shù)量，且不超過999999500股。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　16.網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行即主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，按已確定的發(fā)行價(jià)格向投資者發(fā)售股票。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　17.網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行保證了發(fā)行市場與交易市場價(jià)格的連續(xù)性，實(shí)現(xiàn)了發(fā)行市場與交易市場的平穩(wěn)順利對(duì)接。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　18.新股定價(jià)發(fā)行按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則確定認(rèn)購成功者。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　19.新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行是事先確定發(fā)行底價(jià)的。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　20.證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　21.當(dāng)日“債轉(zhuǎn)股”的有效申報(bào)手?jǐn)?shù)是當(dāng)日“債轉(zhuǎn)股”按賬戶合并后的申請(qǐng)手?jǐn)?shù)與可轉(zhuǎn)債交易過戶后的持有手?jǐn)?shù)比較，取較小的一個(gè)數(shù)量。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　22.股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓，并與證券公司簽訂委托協(xié)議。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　23.股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的10%.（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　24.股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓不提供集中撮合成交服務(wù)。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　25.深圳證券交易所規(guī)定，股票每一申購單位為1000股，申購數(shù)量不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　26.投資者可將基金份額在上海證券交易所場內(nèi)不同會(huì)員營業(yè)部之間進(jìn)行轉(zhuǎn)指定，也可在上海證券交易所場內(nèi)系統(tǒng)和場外系統(tǒng)之間進(jìn)行跨市場轉(zhuǎn)托管。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　27.上海證券交易所基金最低申購金額及贖回份額由基金管理人確定并公告。在最低申購金額的基礎(chǔ)上，累加申購金額為1000元或其整數(shù)倍，但最高不能超過99999900元。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　28.代辦轉(zhuǎn)讓的股份從基本特征看，可以在證券交易所掛牌，也可以通過證券公司進(jìn)行交易。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　29.投資者認(rèn)購基金申報(bào)時(shí)采用“金額認(rèn)購”方式，以認(rèn)購金額填報(bào)數(shù)量申請(qǐng)，買賣方向只能為“買”。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　30.證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

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