2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》第五章判斷習(xí)題二

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入備考階段，為了幫助充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

第五章 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實(shí)務(wù)

　　判斷題

　　31.投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)投票的要點(diǎn)之一是，就買賣方向而言投資者通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票均選擇買入。（ ）

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　　32.無論配股發(fā)行成功與否，結(jié)算公司都會(huì)在恢復(fù)交易的首日（R+7日）進(jìn)行除權(quán)，并將配股認(rèn)購資金劃入主承銷商結(jié)算備付金賬戶，或?qū)⑴涔烧J(rèn)購本金及利息退還到結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶。（ ）

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　　33.配股發(fā)行不向投資者收取手續(xù)費(fèi)。（ ）

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　　34.投資者在配股繳款時(shí)只能申報(bào)一次，而且不可以撤單。（ ）

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　　35.股東配股繳款的過程既是公司發(fā)行新股籌資的過程，也是股東行使優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的過程。（ ）

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　　36.股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓采用逐筆全額非擔(dān)保交收的結(jié)算方式。（ ）

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　　37.期貨交易是指交易雙方在集中性的市場以公開競價(jià)方式所進(jìn)行的期貨合約的交易。（ ）

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　　38.未辦理指定交易的A股投資者，其持有的現(xiàn)金紅利暫由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司保管，利息按銀行活期存款利率計(jì)算。（ ）

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　　39.證券發(fā)行人在A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排中，應(yīng)確保自向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司提交申請表之日至權(quán)益登記日期間，不得因其他業(yè)務(wù)改變公司的股本數(shù)或權(quán)益數(shù)。（ ）

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　　40.當(dāng)日買進(jìn)的權(quán)證，當(dāng)日可以賣出。（ ）

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　　41.在上海證券交易所，若申報(bào)賬戶的配股數(shù)量大于證券公司的可配股總量，或大于該賬戶的可配股數(shù)量，則配股申報(bào)無效。（ ）

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　　42.證券交易所在每日開盤前公布每只權(quán)證可流通數(shù)量、持有權(quán)證數(shù)量達(dá)到或超過可流通數(shù)量5%的持有人名單。（ ）

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　　43.上海證券交易所在同一交易日可進(jìn)行多次開放式基金的認(rèn)購申報(bào)，申報(bào)指令可以更改或撤銷，但認(rèn)購申報(bào)已被受理的除外。（ ）

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　　44.配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認(rèn)購該公司股份的權(quán)利證明。（ ）

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　　45.深圳證券交易所上市開放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。（ ）

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　　46.深圳證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)的申報(bào)數(shù)量為l00份的整數(shù)倍。上海證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)以份為單位進(jìn)行申報(bào)。（ ）

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　　47.權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算的，權(quán)證持有人行權(quán)時(shí)，按行權(quán)價(jià)格與行權(quán)日標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格及行權(quán)費(fèi)用之差價(jià)，收取現(xiàn)金。（ ）

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　　48.可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股申報(bào)優(yōu)先于買賣申報(bào)，“債轉(zhuǎn)股”的有效申報(bào)數(shù)量以當(dāng)日交易過戶后其證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債持有數(shù)為限。（ ）

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　　49.交易型開放式指數(shù)基金份額的申購、贖回，按基金合同規(guī)定的最小申購、贖回單位或其整數(shù)倍進(jìn)行申報(bào)。（ ）

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　　50.投資者有兩種方式參與證券交易所ETF的投資：一是贖回；二是直接從事買賣交易。（ ）

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　　51.如果投資者是通過場內(nèi)申購的基金份額，將以投資者資金賬戶記載，登記在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司TA系統(tǒng)基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)處。（ ）

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　　52.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司TA系統(tǒng)依據(jù)基金管理人給定的申購費(fèi)率，以申購當(dāng)日的基金份額凈值為基準(zhǔn)，采用外扣法，計(jì)算投資者申購所得基金份額。（ ）

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　　53.在我國，詢價(jià)分為初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段。發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)通過初步詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格區(qū)間，通過累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格。（ ）

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　　54.投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購上市開放式基金的，必須按照金額進(jìn)行認(rèn)購，即投資者的認(rèn)購申報(bào)以元為單位。（ ）

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　　55.網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行不屬于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行模式。（ ）

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　　56.在基金募集期內(nèi)的每個(gè)交易日的交易時(shí)間，上市開放式基金均在深圳證券交易所掛牌發(fā)售。（ ）

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　　57.網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行中發(fā)行規(guī)模較小的股票，發(fā)行價(jià)格被大資金操縱的可能性較大。（ ）

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　　58.單筆權(quán)證買賣申報(bào)數(shù)量不得超過100萬份，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣。（ ）

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　　59.權(quán)證行權(quán)采用證券給付方式結(jié)算的，認(rèn)購權(quán)證的持有人行權(quán)時(shí)，應(yīng)支付以行權(quán)價(jià)格及標(biāo)的證券數(shù)量計(jì)算的價(jià)款，并獲得標(biāo)的證券。（ ）

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　　60.可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成普通股票，當(dāng)股票價(jià)格上漲時(shí)，可轉(zhuǎn)換債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利。（ ）

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