2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》第五章選擇題三

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進入備考階段，為了幫助充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

第五章 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實務(wù)

　　選擇題

　　41.已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在（ ），根據(jù)自己的申購量存入足額的申購資金。

　　A.申購日之前

　　B.申購日當(dāng)日

　　C.提出申購申請后

　　D.開立資金賬戶的同時

　　42.以下有關(guān)上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排，正確的有（ ）。

　　A.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日（T-3日前）

　　B.公告刊登日（T日）

　　C.權(quán)益登記日（T+3日）

　　D.現(xiàn)金紅利發(fā)放日（T+8日）

　　43.證券公司只能接受符合以下（ ）條件的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

　　A.有重大影響的

　　B.全資擁有的

　　C.控股的

　　D.被同一機構(gòu)控制的

　　44.上網(wǎng)發(fā)行資金申購過程中，網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接可通過（ ）實現(xiàn)。

　　A.發(fā)行公告的刊登

　　B.網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的回撥

　　C.網(wǎng)上股份登記

　　D.網(wǎng)下股份登記

　　45.證券公司營業(yè)部必須在營業(yè)場所發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的價格信息。轉(zhuǎn)讓日當(dāng)天的價格信息發(fā)布內(nèi)容有（ ）。

　　A.股份轉(zhuǎn)讓的委托申報時間

　　B.股份編碼和名稱

　　C.上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格和數(shù)量

　　D.當(dāng)日轉(zhuǎn)讓價格和數(shù)量

　　46.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)時，不得（ ）。

　　A.代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割

　　B.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

　　C.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

　　D.提供期貨行情信息

　　47.關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的規(guī)則，下列說法正確的有（ ）。

　　A.上海證券交易所申購單位為500股，深圳證券交易所申購單位為1000股

　　B.每只新股發(fā)行，每一證券賬戶只能申購一次

　　C.每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按價格高低順序連續(xù)配號

　　D.結(jié)算參與人應(yīng)保證其資金交收賬戶在最終交收時點有足額資金用于新股申購的資金交收

　　48.同時滿足（ ）條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實行每周5次（周一至周五）的轉(zhuǎn)讓方式。

　　A.規(guī)范履行信息披露義務(wù)

　　B.股東權(quán)益為正值或凈利潤為正值

　　C.最近年度財務(wù)報告未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見

　　D.具備符合代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)系統(tǒng)

　　49.股份掛牌后，掛牌公司至少應(yīng)當(dāng)披露（ ）。

　　A.股份報價轉(zhuǎn)讓說明書

　　B.臨時報告

　　C.年度報告

　　D.半年度報告

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