2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》第四章選擇題二

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進入備考階段，為了幫助充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習題，供大家參考，祝大家學習愉快！

　　第四章 證券經(jīng)紀業(yè)務

　　選擇題

　　21.證券交易具有的（ ）特征，決定了廣大投資者只能委托證券經(jīng)紀商代理買賣來完成交易過程。

　　A.交易過程的保密性

　　B.交易方式的特殊性

　　C.交易規(guī)則的嚴密性

　　D.操作程序的復雜性

　　22.證券經(jīng)紀業(yè)務可分為（ ）。

　　A.柜臺代理買賣

　　B.證券交易所代理買賣

　　C.證券公司代理買賣

　　D.投資者自行買賣

　　23.證券公司對所屬營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)部控制的主要要求有（ ）。

　　A.建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務客戶管理與客戶服務制度

　　B.建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務人員管理和科學合理的績效考核制度

　　C.建立健全證券營業(yè)部管理制度

　　D.統(tǒng)一交易系統(tǒng)，加強信息系統(tǒng)安全管理

　　24.管理風險的防范措施包括（ ）。

　　A.嚴格執(zhí)行經(jīng)紀業(yè)務操作規(guī)程

　　B.加強員工培訓，提高員工素質(zhì)

　　C.建立客戶投訴處理及責任追究機制

　　D.建立經(jīng)紀業(yè)務檢查稽核制度

　　25.當證券賬戶注冊資料中的（ ）之一發(fā)生變化時，賬戶持有人應及時辦理注冊資料變更手續(xù)。

　　A.自然人姓名或機構(gòu)名稱

　　B.有效身份證明文件號碼

　　C.中國證券登記結(jié)算有限責任公司要求的其他情形

　　D.資金計賬幣種

　　26.證券經(jīng)紀業(yè)務風險主要包括（ ）。

　　A.合規(guī)風險

　　B.管理風險

　　C.政策風險

　　D.技術(shù)風險

　　27.證券賬戶管理包括（ ）。

　　A.證券賬戶的開立、掛失補辦

　　B.證券賬戶注冊資料查詢與變更

　　C.證券賬戶合并與注銷

　　D.非交易過戶

　　28.證券公司總部加強對營業(yè)部業(yè)務運作集中統(tǒng)一管理的具體措施有（ ）。

　　A.對經(jīng)紀業(yè)務的交易、清算、客戶賬戶、操作權(quán)限和風險監(jiān)控等實行集中管理

　　B.對風險程度不同的業(yè)務，按照分類管理、分級授權(quán)、逐級審批的原則進行管理

　　C.重要業(yè)務必須實行實時復核、審核及總部審批制

　　D.總部要對營業(yè)部崗位與權(quán)限設置、業(yè)務操作合規(guī)性進行有效監(jiān)督、檢查

　　29.證券營業(yè)部重要崗位專人負責，嚴格操作權(quán)限管理要求的具體措施有（ ）。

　　A.資金存取和其他崗位不得合并，其他崗位電腦終端無權(quán)進入資金存取系統(tǒng)

　　B.資金崗位工作人員和其他崗位的工作人員不得兼職或串崗操作

　　C.賬戶管理應專人負責，其他崗位和人員不得兼辦或串崗

　　D.各崗位和各部門電腦用戶權(quán)限應按職責嚴格限制并經(jīng)常檢查，應隨人員變化而及時調(diào)整

　　30.證券營業(yè)部實行前后臺分離的具體要求有（ ）。

　　A.前臺人員負責市場營銷，后臺人員負責業(yè)務運行操作及管理

　　B.后臺電腦管理、會計核算與經(jīng)紀業(yè)務操作等部門或崗位的人員要嚴格分開

　　C.賬戶管理應專人負責，其他崗位和人員不得兼辦或串崗

　　D.電腦管理、會計核算人員不得兼辦清算業(yè)務

　　31.證券經(jīng)紀商對委托人的一切委托事項負有保密義務，未經(jīng)委托人許可嚴禁泄露。但（ ）等查詢不在此限。

　　A.存管銀行

　　B.監(jiān)管

　　C.司法機關(guān)

　　D.證券交易所

　　32.委托人的權(quán)利之一是可以自由（ ）自己名下的證券。

　　A.買賣

　　B.凍結(jié)

　　C.質(zhì)押

　　D.贈與

　　33.以下關(guān)于指定存管銀行為證券公司開立的客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶，說法正確的有（ ）。

　　A.以證券公司名義開立

　　B.其資金全部為客戶所有

　　C.二級明細記錄賬戶為“管理賬戶”

　　D.用以客戶證券交易交收資金的劃付

　　34.客戶開立資金賬戶時，應同時自行設置（ ）。

　　A.交易權(quán)限

　　B.交易密碼

　　C.資金密碼

　　D.資金上限

　　35.以下有關(guān)證券營業(yè)部為客戶開立的資金賬戶，說法正確的有（ ）。

　　A.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》所指的“客戶證券資金臺賬”

　　B.客戶須持有效身份證明文件或法人合法證件，以客戶本人名義開立

　　C.可以與客戶開立的各類證券賬戶、在存管銀行開立的結(jié)算賬戶名稱不一致

　　D.證券公司通過該賬戶對客戶的證券買賣交易、證券交易資金支取進行前端控制

　　36.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》的簽署人包括（ ）。

　　A.客戶

　　B.客戶指定的存管銀行

　　C.證券公司

　　D.中國證券登記結(jié)算有限責任公司

　　37.證券經(jīng)紀商的中介性表現(xiàn)在（ ）。

　　A.不以自己的資金進行證券買賣

　　B.不承擔交易中證券價格漲跌的風險

　　C.充當證券買方和賣方的代理人

　　D.盡量使買賣雙方按自己意愿成交

　　38.證券經(jīng)紀商承擔一定的義務主要體現(xiàn)了（ ）的原則。

　　A.自身權(quán)益最大化

　　B.為委托人服務

　　C.權(quán)利和義務對等

　　D.公平買賣

　　39.堅持了解客戶原則，其一是指了解客戶的（ ）。

　　A.身份

　　B.財產(chǎn)與收入狀況

　　C.證券投資經(jīng)驗

　　D.風險偏好

　　40.證券公司在代理開立證券賬戶時，按規(guī)定數(shù)據(jù)格式實時向中國證券登記結(jié)算有限責任公司傳送開戶數(shù)據(jù)，內(nèi)容包括（ ）。

　　A.自然人姓名及有效身份證明文件號碼

　　B.通訊地址、聯(lián)系電話

　　C.開戶機構(gòu)、申請日期

　　D.法人名稱及有效身份證明文件號碼

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