2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》第四章選擇題三

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入備考階段，為了幫助充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

　　第四章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　選擇題

　　41.證券公司在代理開立證券賬戶時(shí)，經(jīng)辦人應(yīng)查驗(yàn)申請(qǐng)人所提供資料的（ ），在申請(qǐng)表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核。

　　A.真實(shí)性

　　B.有效性

　　C.完整性

　　D.一致性

　　42.下列情形會(huì)導(dǎo)致證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的有（ ）。

　　A.客戶開戶時(shí)審核證件、資料不嚴(yán)

　　B.侵占客戶合法權(quán)益

　　C.證券公司工作人員承諾證券買賣收益

　　D.提供虛假信息

　　43.境內(nèi)創(chuàng)投企業(yè)申請(qǐng)開立證券賬戶時(shí)需提交的文件和資料有（ ）。

　　A.國(guó)家工商總局頒發(fā)的《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》

　　B.商務(wù)部頒發(fā)的《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》

　　C.省級(jí)（含副省級(jí)城市）以上創(chuàng)業(yè)投資管理部門出具的創(chuàng)投企業(yè)備案文件

　　D.市級(jí)以上創(chuàng)業(yè)投資管理部門出具的創(chuàng)投企業(yè)備案文件

　　44.境內(nèi)合伙企業(yè)、創(chuàng)投企業(yè)申請(qǐng)開立證券賬戶需提交的文件和資料有（ ）。

　　A.工商管理部門頒發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　B.組織機(jī)構(gòu)代碼證及復(fù)印件

　　C.執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人證明書（須加蓋企業(yè)公章）

　　D.加蓋企業(yè)公章的執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人對(duì)經(jīng)辦人的授權(quán)委托書

　　45.境內(nèi)居民個(gè)人需憑本人有效的身份證明文件到其原外匯存款銀行，將其可投資B股的外匯資金轉(zhuǎn)入本人欲委托買賣B股的證券公司的B股保證金賬戶，然后憑（ ）到該證券公司開立B股資金賬戶。

　　A.本人有效身份證明

　　B.證券公司B股保證金賬戶戶名

　　C.本人進(jìn)賬憑證

　　D.原外匯存款銀行證明

　　46.境外法人開立證券賬戶需提供的文件和資料有（ ）。

　　A.加蓋公章的法定代表人證明書

　　B.法定代表人簽章并加蓋公章的法定代表人開立機(jī)構(gòu)證券賬戶授權(quán)委托書

　　C.董事會(huì)或董事、主要股東授權(quán)委托書

　　D.授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件

　　47.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出監(jiān)管依法對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括（ ）。

　　A.證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)告制度

　　B.舉報(bào)制度

　　C.信息披露

　　D.檢查制度

　　48.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施有（ ）。

　　A.建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)檢查稽核制度

　　B.建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度

　　C.對(duì)客戶交易結(jié)算資金實(shí)行第三方存管

　　D.強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督

　　49.下列情形屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是（ ）。

　　A.為客戶開立賬戶時(shí)不按規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同

　　B.將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用

　　C.向客戶推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)

　　D.違反規(guī)定在法定營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外辦理客戶賬戶管理相關(guān)業(yè)務(wù)

　　50.按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括（ ）。

　　A.法律風(fēng)險(xiǎn)

　　B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.管理風(fēng)險(xiǎn)

　　D.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　　51.咨詢服務(wù)的主要內(nèi)容有（ ）。

　　A.向投資者介紹開戶、委托、交割等操作規(guī)程及注意事項(xiàng)

　　B.了解自己的客戶

　　C.讓投資者充分理解“買者自負(fù)”的原則

　　D.簡(jiǎn)單介紹技術(shù)分析軟件使用方法

　　52.證券經(jīng)紀(jì)商必須承擔(dān)的義務(wù)體現(xiàn)了（ ）的具體原則。

　　A.堅(jiān)持信譽(yù)為本、客戶至上

　　B.堅(jiān)持客戶優(yōu)先、委托優(yōu)先

　　C.堅(jiān)持為客戶負(fù)責(zé)，但不代替客戶進(jìn)行決策

　　D.堅(jiān)持公平交易，不得以非正當(dāng)手段牟取私利

　　53.在證券委托交易中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人應(yīng)享有的權(quán)利有（ ）。

　　A.有權(quán)拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求

　　B.有權(quán)對(duì)不符合市場(chǎng)行情的委托指令進(jìn)行修改

　　C.有權(quán)按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用

　　D.對(duì)違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀(jì)商有權(quán)通過留置其資金、證券，或通過司法途徑要求其履約或賠償

　　54.投資者教育的目的就是要提高投資者（ ），進(jìn)而提高投資者理性投資、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、自我保護(hù)的能力。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)

　　B.參與意識(shí)

　　C.投機(jī)意識(shí)

　　D.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力

　　55.不能辦理資金賬戶（證券賬戶）銷戶的情況有（ ）。

　　A.申購(gòu)新股資金凍結(jié)期間

　　B.開放式基金尚有基金余額

　　C.客戶資料尚未補(bǔ)全

　　D.銀證關(guān)聯(lián)尚未撤銷

　　56.在證券經(jīng)紀(jì)商與客戶的委托代理關(guān)系中，客戶是（ ）。

　　A.授權(quán)人

　　B.代理人

　　C.委托人

　　D.受托人

　　57.根據(jù)客戶與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員的關(guān)系來劃分，客戶可分為（ ）。

　　A.親屬關(guān)系型

　　B.直接關(guān)系型

　　C.間接關(guān)系型

　　D.陌生關(guān)系型

　　58.目前，我國(guó)證券公司的營(yíng)銷渠道基本上是直接銷售渠道，包括（ ）。

　　A.證券公司營(yíng)業(yè)部

　　B.網(wǎng)絡(luò)證券營(yíng)銷

　　C.證券公司內(nèi)部營(yíng)銷人員

　　D.經(jīng)紀(jì)人和獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問

　　59.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷中，證券公司集中性市場(chǎng)營(yíng)銷策略又可以分為（ ）。

　　A.地區(qū)集中策略

　　B.品種集中策略

　　C.客戶集中策略

　　D.時(shí)間集中策略

　　60.用心理因素作為細(xì)分市場(chǎng)的依據(jù)，遇到細(xì)分變量模糊、子市場(chǎng)價(jià)值難以衡量、子市場(chǎng)特征不夠穩(wěn)定等難題時(shí)，需要（ ）。

　　A.在選擇細(xì)分變量的時(shí)候，應(yīng)選擇那些能夠明顯區(qū)別投資者的心理特征作為細(xì)分變量

　　B.在選擇細(xì)分變量的時(shí)候，應(yīng)選擇那些能夠明顯區(qū)別投資者的行為特征作為細(xì)分變量

　　C.采取恰當(dāng)?shù)募夹g(shù)分析方法

　　D.采取恰當(dāng)?shù)氖袌?chǎng)調(diào)查方法

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