2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》第四章選擇題一

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進入備考階段，為了幫助充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習題，供大家參考，祝大家學習愉快！

　　第四章 證券經(jīng)紀業(yè)務

　　選擇題

　　1.《證券交易委托代理協(xié)議》中，乙方（證券公司營業(yè)部）要向甲方（客戶）作的聲明和承諾有（ ）。

　　A.乙方是依法設立的證券經(jīng)營機構(gòu)，具有相應的證券經(jīng)紀業(yè)務資格，且已實施客戶交易結(jié)算資金第三方存管

　　B.乙方具有開展證券經(jīng)紀業(yè)務的必要條件，能夠為甲方的證券交易提供相應的服務

　　C.乙方承諾遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、證券登記結(jié)算機構(gòu)業(yè)務規(guī)則以及證券交易所交易規(guī)則

　　D.乙方的經(jīng)營范圍以證券監(jiān)督管理機關(guān)批準的經(jīng)營內(nèi)容為限，不接受客戶的全權(quán)交易委托，不對客戶的投資收益或虧損進行任何形式的保證，不編造或傳播虛假信息誤導投資者，不誘使客戶進行不必要的證券買賣

　　2.《證券交易委托代理協(xié)議》中，甲方（客戶）要向乙方（證券公司營業(yè)部）作的聲明和承諾有（ ）。

　　A.甲方具有合法的證券投資資格，不存在法律、法規(guī)、規(guī)章、證券登記結(jié)算機構(gòu)業(yè)務規(guī)則以及證券交易所交易規(guī)則禁止或限制其投資證券市場的情形

　　B.甲方保證在其與乙方委托代理關(guān)系存續(xù)期內(nèi)向乙方提供的所有證件、資料均真實、準確、完整、合法，并保證其資金來源合法

　　C.甲方已閱讀并充分理解乙方向其提供的《風險提示書》、《客戶須知》，清楚認識并愿意承擔證券市場投資風險

　　D.甲方已詳細閱讀本協(xié)議所有條款，并準確理解其含義，特別是其中有關(guān)乙方的免責條款

　　3.客戶閱讀《客戶須知》可以了解的內(nèi)容有（ ）

　　A.合法的證券公司及證券營業(yè)部

　　B.投資品種與委托買賣方式的選擇

　　C.客戶與代理人的關(guān)系

　　D.個人證券賬戶與資金賬戶實名制

　　4.客戶從事證券交易，要了解有關(guān)證券公司、投資品種等其他信息內(nèi)容時，需要證券經(jīng)紀商向其提供（ ）。

　　A.《風險揭示書》

　　B.《客戶須知》

　　C.《證券交易委托代理協(xié)議書》

　　D.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》

　　5.講解業(yè)務規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風險，簽署（ ）實際上起到了投資者教育的作用。

　　A.《風險揭示書》

　　B.《客戶須知》

　　C.《證券交易委托代理協(xié)議書》

　　D.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》

　　6.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》是客戶與其指定（ ）簽訂的。

　　A.結(jié)算公司

　　B.存管銀行

　　C.證券經(jīng)紀商

　　D.會計師事務所

　　7.投資者與證券經(jīng)紀商建立特定的經(jīng)紀關(guān)系需簽署的文件有（ ）。

　　A.《風險揭示書》

　　B.《客戶須知》

　　C.《證券交易委托代理協(xié)議書》

　　D.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》

　　8.客戶作為委托合同的委托人，在享受權(quán)利時也必須承擔的義務有（ ）。

　　A.如實提供有關(guān)證件

　　B.了解交易風險，明確買賣方式

　　C.按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金

　　D.采用正確的委托手段

　　9.經(jīng)紀業(yè)務操作規(guī)范管理的一般要求有（ ）。

　　A.前、后臺分離和崗位分離

　　B.重要崗位專人負責，嚴格操作權(quán)限管理

　　C.營業(yè)部工作人員不得私下接受代理客戶辦理相關(guān)業(yè)務

　　D.營業(yè)部應按要求妥善保管客戶資料及業(yè)務檔案

　　10.委托買賣證券的過程中，客戶作為委托人享有的權(quán)利有（ ）。

　　A.選擇經(jīng)紀商的權(quán)利

　　B.要求經(jīng)紀商忠實地為自己辦理受托業(yè)務的權(quán)利

　　C.對自己購買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)

　　D.尋求司法保護權(quán)

　　11.關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務，以下表述正確的有（ ）。

　　A.在證券經(jīng)紀業(yè)務中，委托人的指令具有權(quán)威性

　　B.經(jīng)紀商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價格

　　C.經(jīng)紀商無故違反委托人指示并使其遭受損失的，應承擔賠償責任

　　D.證券經(jīng)紀商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀商只承擔連帶賠償責任

　　12.客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度與以往的客戶交易結(jié)算資金管理模式相比，發(fā)生了根本性的變化，主要體現(xiàn)在（ ）。

　　A.證券公司客戶的交易結(jié)算資金只能存放在指定的存管銀行

　　B.指定的存管銀行須為每個客戶建立管理賬戶

　　C.客戶交易結(jié)算資金的存取，全部通過指定的存管銀行辦理

　　D.指定的存管銀行須保證客戶能夠隨時查詢其交易結(jié)算資金的余額及變動情況

　　13.一般來說，《風險揭示書》會告知客戶從事證券投資會面臨的風險包括但不限于（ ）。

　　A.宏觀經(jīng)濟風險

　　B.上市公司經(jīng)營風險

　　C.不可抗力因素導致的風險

　　D.政策風險

　　14.在證券經(jīng)紀關(guān)系中，證券經(jīng)紀商是（ ）。

　　A.授權(quán)人

　　B.受托人

　　C.委托人

　　D.代理人

　　15.客戶的保密資料包括（ ）。

　　A.客戶開戶的基本情況

　　B.客戶委托的有關(guān)事項

　　C.客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數(shù)量

　　D.客戶資金賬戶中的資金余額

　　16.在證券經(jīng)紀業(yè)務中，包含的要素包括（ ）。

　　A.證券交易所

　　B.證券交易的對象

　　C.證券經(jīng)紀商

　　D.委托人

　　17.經(jīng)紀業(yè)務主要環(huán)節(jié)包括（ ）。

　　A.證券賬戶管理

　　B.資金賬戶管理

　　C.證券委托買賣

　　D.證券清算交割

　　18.以下屬于證券經(jīng)紀商應承擔的義務有（ ）。

　　A.提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風險

　　B.堅持了解客戶原則

　　C.必須忠實辦理受托業(yè)務

　　D.堅持為客戶保密的制度

　　19.《證券交易委托代理協(xié)議書》對客戶與證券經(jīng)紀商之間在委托買賣過程中有關(guān)（ ）進行基本約定。

　　A.權(quán)利和義務

　　B.業(yè)務規(guī)則

　　C.責任

　　D.操作流程

　　20.下列屬于證券經(jīng)紀商為客戶提供的信息服務的有（ ）。

　　A.上市公司的詳細資料、公司和行業(yè)的研究報告

　　B.經(jīng)濟前景的預測分析和展望研究

　　C.有關(guān)股票市場變動態(tài)勢的商情報告

　　D.有關(guān)資產(chǎn)組合的評價和推薦

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【我要糾錯】 責任編輯：肖肖