2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》第四章單選習(xí)題四

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入備考階段，為了幫助充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

　　第四章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　單項(xiàng)選擇題

　　61.證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)超出國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的范圍經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以（ ）罰款。

　　A.1倍以上5倍以下

　　B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　C.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

　　D.1萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下

　　62.證券公司誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，責(zé)令改正，處以（ ）的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　A.1倍以上5倍以下

　　B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　C.3萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下

　　D.1萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下

　　63.證券公司將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用的，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以（ ）的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下的罰款。

　　A.1倍以上5倍以下

　　B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　C.3萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下

　　D.1萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下

　　64.證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的離任審計(jì)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)問(wèn)題的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究，并報(bào)當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門或者司法機(jī)關(guān)依法處理，且該違規(guī)人員至少（ ）年內(nèi)不得轉(zhuǎn)任其他證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人或者證券公司同等職務(wù)及以上管理人員。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　65.證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每3年強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于（ ）個(gè)工作日。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　66.證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全保障機(jī)制，保證與當(dāng)?shù)毓病⑾赖扔嘘P(guān)部門的聯(lián)系暢通，維護(hù)交易秩序穩(wěn)定；制定重大突發(fā)事件應(yīng)急處理預(yù)案，定期組織自查，按規(guī)定進(jìn)行演練，自查及演練情況應(yīng)當(dāng)以書(shū)面方式記載。留存，保存時(shí)間不少于（ ）年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　67.證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書(shū)面或者電子檔案，保存時(shí)間不少于（ ）年，每年4月底前，證券公司和證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)匯總上一年度證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)投訴及處理情況，分別報(bào)證券公司住所地及證券營(yíng)業(yè)部所在地證監(jiān)局備案。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

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