2011第二次證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》單選題三

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

　　單項(xiàng)選擇題

　　41．下列對(duì)基金管理人的概念認(rèn)識(shí)中，錯(cuò)誤的是（ ）。

　　A．基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化，因而，不得在處理業(yè)務(wù)時(shí)考慮自己的利益

　　B．設(shè)立基金管理公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)

　　C．基金管理人的主要業(yè)務(wù)是發(fā)起設(shè)立基金和管理基金

　　D．基金管理人是負(fù)責(zé)基金發(fā)起與經(jīng)營(yíng)管理的專業(yè)性機(jī)構(gòu)

　　42．下列關(guān)于基金份額持有人的義務(wù)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（ ）。

　　A．繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用

　　B．承擔(dān)基金虧損或終止的無(wú)限責(zé)任

　　C．在封閉式基金存續(xù)期間不得要求贖回基金份額

　　D．交易行為必須合法

　　43．（ ）是衡量一個(gè)基金經(jīng)營(yíng)好壞的主要指標(biāo)，也是基金單位交易價(jià)格的計(jì)算依據(jù)。

　　A．基金規(guī)模

　　B．基金收益率

　　C．基金資產(chǎn)凈值

　　D．基金贖回率

　　44．下列情形中，不可以暫?；鸸乐档氖牵?）。

　　A．法定節(jié)假日

　　B．證券交易所暫停營(yíng)業(yè)

　　C．因不可抗力導(dǎo)致基金管理人和托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值

　　D．基金公布年報(bào)

　　45．基金從設(shè)立到終止所要支付的費(fèi)用不包括（ ）。

　　A．宣傳費(fèi)

　　B．運(yùn)作費(fèi)

　　C．清算費(fèi)

　　D．托管費(fèi)

　　46．（ ）是指合約雙方同意在未來(lái)日期按照固定價(jià)格買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約。

　　A．金融遠(yuǎn)期合約

　　B．金融期貨

　　C．金融期權(quán)

　　D．結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

　　47．分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與一般的可轉(zhuǎn)換債券之間的區(qū)別不包括（ ）。

　　A．權(quán)利載體不同

　　B．行權(quán)方式不同

　　C．權(quán)利內(nèi)容不同

　　D．交易標(biāo)的不同

　　48．北方公司認(rèn)股權(quán)證的市價(jià)為3．50元，每手認(rèn)股權(quán)證為100張，李女士恰好用一手認(rèn)股權(quán)證換購(gòu)了500股普通股，每股普通股的認(rèn)股價(jià)是8．5元，那么其行使價(jià)格為（ ）元。

　　A．8.50

　　B．9.20

　　C．10.50

　　D．12.20

　　49．假設(shè)某公司股票的未來(lái)價(jià)格為15元，在轉(zhuǎn)換比例為2的情況下，其可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價(jià)值是（ ）元。

　　A．7.5

　　B．15

　　C．17

　　D．30

　　50．結(jié)構(gòu)化衍生產(chǎn)品可分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品的劃分依據(jù)是（ ）。

　　A．聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品

　　B．收益保障性

　　C．發(fā)行方式

　　D．嵌入式衍生產(chǎn)品

　　51．場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)以（ ）方式進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)。

　　A．公開招標(biāo)

　　B．議價(jià)

　　C．上網(wǎng)競(jìng)價(jià)

　　D．累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)

　　52．（ ）是指發(fā)行人申請(qǐng)發(fā)行證券，不僅要公開披露與發(fā)行證券有關(guān)的信息，符合《公司法》、《證券法》規(guī)定的條件，還要求發(fā)行人將發(fā)行申請(qǐng)報(bào)請(qǐng)證券監(jiān)管部門決定的審核制度。

　　A．注冊(cè)制

　　B．核準(zhǔn)制

　　C．包銷制

　　D．代銷制

　　53．深證成分股指數(shù)樣本數(shù)為（ ）。

　　A．30

　　B．40

　　C．60

　　D．80

　　54．證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無(wú)法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)屬于（ ）。

　　A．信用風(fēng)險(xiǎn)

　　B．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　C．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D．購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)

　　55．下列證券中，受到利率風(fēng)險(xiǎn)影響較小的證券是（ ）。

　　A．普通股

　　B．優(yōu)先股

　　C．固定收益政府債券

　　D．固定收益金融債券

　　56．（ ）是公司用現(xiàn)金以外的其他財(cái)產(chǎn)向股東分派股息。

　　A．現(xiàn)金股息

　　B．股票股息

　　C．財(cái)產(chǎn)股息

　　D．建業(yè)股息

　　57．證券公司設(shè)立申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)后，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起（ ）內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。

　　A．5日

　　B．10日

　　C．15日

　　D．1個(gè)月

　　58．證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿（ ）年。

　　A．2

　　B．3

　　C．4

　　D．5

　　59．下列選項(xiàng)中，關(guān)于客戶交易結(jié)算資金的管理不正確的是（ ）。

　　A．客戶交易結(jié)算資金全額存入指定的商業(yè)銀行

　　B．嚴(yán)禁挪用客戶交易結(jié)算資金

　　C．客戶交易結(jié)算資金全額存人經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶

　　D．客戶交易結(jié)算資金在指定的商業(yè)銀行單獨(dú)立戶管理

　　60．我國(guó)《證券法》的調(diào)整對(duì)象為證券市場(chǎng)各類參與主體，其范圍涵蓋了證券發(fā)行、證券交易和監(jiān)管，其核心旨在（ ）。

　　A．保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益

　　B．?dāng)U大市場(chǎng)規(guī)模，為國(guó)民經(jīng)濟(jì)和國(guó)有企業(yè)改革服務(wù)

　　C．打擊各種金融犯罪，保證國(guó)有資產(chǎn)和公共財(cái)產(chǎn)不受損害

　　D．為證券市場(chǎng)融資功能和資源配置功能的發(fā)揮提供法律保障，提高上市公司質(zhì)量

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