2011年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》第六章單選題一

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

第六章 證券市場(chǎng)運(yùn)行

　　單項(xiàng)選擇題

　　1.對(duì)于股份有限公司申請(qǐng)股票在主板市場(chǎng)上市應(yīng)當(dāng)符合的條件，闡述錯(cuò)誤的是（ ）。

　　A.股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行

　　B.公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上

　　C.公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元考試大論壇

　　D.公司在最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載

　　2.我國(guó)《證券法》規(guī)定，發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣（ ），應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

　　A.1000萬(wàn)元

　　B.3000萬(wàn)元

　　C.5000萬(wàn)元

　　D.1億元

　　3.證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式是（ ）。

　　A.代銷

　　B.余額包銷

　　C.全額包銷

　　D.包銷

　　4.根據(jù)標(biāo)的物不同，招標(biāo)發(fā)行可分為（ ）。

　　A.荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)

　　B.單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)

　　C.價(jià)格招標(biāo)、單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)

　　D.價(jià)格招標(biāo)、收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo)

　　5.定向發(fā)行又稱（ ），即面向少數(shù)特定投資者發(fā)行。一般由債券發(fā)行人與某些機(jī)構(gòu)投資者，如人壽保險(xiǎn)公司、養(yǎng)老基金、退休基金等直接洽談發(fā)行條件和其他具體事務(wù)，屬直接發(fā)行。

　　A.直接發(fā)行

　　B.私募發(fā)行

　　C.招標(biāo)發(fā)行

　　D.承購(gòu)包銷

　　6.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在（ ）股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

　　A.1億

　　B.2億

　　C.3億

　　D.4億

　　7.關(guān)于證券發(fā)行注冊(cè)制論述錯(cuò)誤的是（ ）。

　　A.要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及同證券發(fā)行有關(guān)的一切信息

　　B.發(fā)行人要對(duì)所提供信息的真實(shí)性、完整性和可靠性承擔(dān)法律責(zé)任

　　C.發(fā)行人只要充分披露了有關(guān)信息，在注冊(cè)申報(bào)后的規(guī)定時(shí)間內(nèi)未被證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)拒絕注冊(cè)，即可進(jìn)行證券發(fā)行，無(wú)須再經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)

　　D.證券發(fā)行實(shí)行注冊(cè)制要求發(fā)行人向投資者提供證券發(fā)行的有關(guān)資料，監(jiān)管機(jī)構(gòu)保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良，價(jià)格適當(dāng)

　　8.在證券發(fā)行市場(chǎng)上聯(lián)系發(fā)行人和投資者的是（ ）。

　　A.證券發(fā)行人

　　B.證券投資者

　　C.證券中介機(jī)構(gòu)

　　D.監(jiān)管部門

　　9.根據(jù)（ ）劃分，證券市場(chǎng)可分為證券發(fā)行市場(chǎng)和證券交易市場(chǎng)。

　　A.市場(chǎng)的效率

　　B.市場(chǎng)的作用

　　C.市場(chǎng)的功能

　　D.交易標(biāo)的物

　　10.中證股票型基金指數(shù)樣本由中證開(kāi)放式基金指數(shù)樣本中的股票型基金組成，（ ）以上的基金資產(chǎn)投資于股票。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.70%

　　D.80%

　　11.（ ）不同于其他股息，它不是來(lái)自公司的盈利，而是對(duì)公司未來(lái)盈利的預(yù)分，實(shí)質(zhì)上是一種負(fù)債分配，也是無(wú)盈利無(wú)股息原則的一個(gè)例外。

　　A.財(cái)產(chǎn)股息

　　B.負(fù)債股息

　　C.股票股息

　　D.建業(yè)股息

　　12.（ ）是最普通、最基本的股息形式。

　　A.股票股息

　　B.財(cái)產(chǎn)股息

　　C.現(xiàn)金股息

　　D.負(fù)債股息

　　13.股息的來(lái)源是公司的稅后利潤(rùn)。通常，稅后利潤(rùn)按（ ）程序分配。

　　A.提取法定公積金彌補(bǔ)虧損、對(duì)優(yōu)先股股東分配、提取任意公積金、對(duì)普通股股東分配

　　B.彌補(bǔ)虧損、提取法定公積金、對(duì)優(yōu)先股股東分配、提取任意公積金、對(duì)普通股股東分配

　　C.彌補(bǔ)虧損、提取法定公積金、提取任意公積金、對(duì)優(yōu)先股股東分配、對(duì)普通股股東分配

　　D.提取法定公積金、提取任意公積金、彌補(bǔ)虧損、對(duì)優(yōu)先股股東分配、對(duì)普通股股東分配

　　14.NASDAQ綜合指數(shù)是以在NASDAQ市場(chǎng)上市的、所有本國(guó)和外國(guó)的上市公司的（ ）為基礎(chǔ)計(jì)算的。

　　A.優(yōu)先股

　　B.普通股

　　C.投資基金

　　D.國(guó)債

　　15.上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票的，發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的（ ）。

　　A.90%

　　B.80%

　　C.70%

　　D.60%

　　16.上證國(guó)債指數(shù)的樣本是（ ）。

　　A.在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國(guó)債

　　B.在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國(guó)債和一次還本付息國(guó)債

　　C.在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率國(guó)債和一次還本付息國(guó)債

　　D.在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次還本付息國(guó)債

　　17.關(guān)于中小企業(yè)板指數(shù)描述錯(cuò)誤的是（ ）。

　　A.中小企業(yè)板指數(shù)以全部在中小企業(yè)板上市后并正常交易的股票為樣本

　　B.中小板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重，即以扣除流通受限制的股份后的股本數(shù)量作為權(quán)重，以計(jì)算期加權(quán)法計(jì)算，并以逐日連鎖計(jì)算的方法得出實(shí)時(shí)指數(shù)的綜合指數(shù)

　　C.由深圳證券交易所編制

　　D.中小企業(yè)板指數(shù)屬于分類指數(shù)類

　　18.下列選項(xiàng)中，屬于綜合指數(shù)類的是（ ）。

　　A.深證新指數(shù)

　　B.深證A股指數(shù)

　　C.深證B股指數(shù)

　　D.深證創(chuàng)新指數(shù)

　　19.關(guān)于新上證綜合指數(shù)描述不正確的是（ ）。

　　A.新上證綜合指數(shù)選擇已完成股權(quán)分置改革的滬市上市公司組成樣本

　　B.新上證綜合指數(shù)對(duì)于含B股的公司，其B股市值不被計(jì)算在內(nèi)

　　C.當(dāng)成分股名單發(fā)生變化或成分股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化或成分股的市值出現(xiàn)非交易因素的變動(dòng)時(shí)，采用“除數(shù)修正法”修正原固定除數(shù)，以保證指數(shù)的連續(xù)性

　　D.新上證綜合指數(shù)采用派許加權(quán)方法，以樣本股的發(fā)行股本數(shù)為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)計(jì)算

　　20.關(guān)于中證規(guī)模指數(shù)論述不正確的是（ ）。

　　A.中證流通指數(shù)屬于中證規(guī)模指數(shù)

　　B.中證規(guī)模指數(shù)的計(jì)算方法、修正方法、調(diào)整方法與滬深300指數(shù)相同

　　C.中證指數(shù)有限公司于2010年1月18日正式發(fā)布中證兩岸三地500指數(shù)，以滿足投資者觀察、投資兩岸三地市場(chǎng)的需要

　　D.兩岸三地指數(shù)成分股原則上每年定期調(diào)整一次，每次調(diào)整的樣本比例一般不超過(guò)10%

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