三、判斷題（本大題共70小題，每小題0.5分，共35分）判斷以下各小題的對錯，并將答題卡上相應選項涂黑，正確的選Ａ，錯誤的選Ｂ，全部選Ａ或全部選Ｂ的本大題不得分。
131.非上市證券是指不能在市場上流通轉讓的證券。
132.我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、國家授權投資的機構、法人發(fā)行的股票，應當為記名股票。
133.在場外交易市場上交易的證券都是不符合證券交易所上市標準的。
134.證券市場是指一切以證券為對象的交易關系的總和。
135.在證券市場起中介作用的機構是證券經營機構和證券服務機構。
136.以股票、債券等有價證券為主要金融工具的融資機制稱為間接融資。
137.一般來說，宏觀經濟的好壞與股價指數的高低之間呈同向變化．而利率水平的高低則與股價指數的高低之間呈反向變化。
138.我國《公司法》規(guī)定，股票采用紙面形式或國務院證券管理部門規(guī)定的其他形式。
139.股票的內在價值取決于股息收入和市場收益率。
140.經濟周期是引起股市周期波動的根本原因，因而股市的周期波動與經濟周期具有同步性。
141.近代中國第一家由中國人自己創(chuàng)辦的大型公司制企業(yè)是輪船招商局。
]42.非參與優(yōu)先股票是一般意義上的優(yōu)先股票，其收益是限定的。
143.境外上市外資股以外幣標明面值，以外幣認購。
144.可轉換優(yōu)先股票可轉換成公司發(fā)行的各種股票。
145.股份公司發(fā)行可贖回優(yōu)先股票的目的一般是為了減少股息負擔。
]46.我國現行的股票按投資主體不同分為國家股、法人股、社會公眾股和外資股等類型。
147.在我國，法人股股票以法人記名，其中的法人既包括企業(yè)法人，也包括具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體。
148.在社會募集方式下，股份公司發(fā)行的股份應該全部向社會公眾公開發(fā)行。
]49.債券利率是債券利息與債券發(fā)行價格的比率。
150.債券投資不能安全收回有兩種情況，一是債務人不履行債務，二是流通市場風險。
151.浮動利率債券可以避開利率風險。
152.實物債券是一般意義上的債券，我國發(fā)行的無記名國債即屬此類。
153.影響有價證券價格的因素主要有預期收入和市場利率，因此有價證券的價格實際上是資本化的收入。
154.我國通過銀行系統(tǒng)發(fā)行的憑證式國債不能上市流通，但可提前兌現。
155.保證公司債屬信用證券的一種。
156.根據《證券法》規(guī)定，客戶的交易結算資金，必須全額存入指定的商業(yè)銀行，單獨立戶管理。
157.操縱市場的行為方式之一是合謀，它是指交易雙方同時委托同—經紀商在證券交易所相互申報買進賣出，但其間并無證券或款項的交割行為。
158.目前，我國個人儲蓄存款利息要繳納個人所得稅，只有國債和國家發(fā)行的金融債券利息可免繳個人所得稅。
159.在國外，國庫券利率往往被稱為無風險利率，這表明國庫券投資不存在任何風險。
160.流通國債的轉讓要通過證券文易所進行。
161.在可轉換公司債發(fā)行契約中應明確規(guī)定轉換期限和轉換價格。
162.國際債券是指一國借款人在國際證券市場上，以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券。
163.開放式基金的贖回價一般是基金單位凈資產值加一定的贖回費。
164.封閉式基金與開放式基金相比，前者適宜于進行長期投資。
165.西方貨幣市場基金的投資對象包括國庫券、商業(yè)票據、銀行短期存款、短期公司債務等金融工具。
166.股票價格指數期貨是以股價指數為標的物并采用現金結算方式的期貨交易。
167.發(fā)行金融債券所籌集的資金—般用于定向的特別貸款。
168.基金的資本增值收入是指從上市公司以公積金轉增方式進行分配而獲得的收入。
169.金融期貨合約是指交易雙方約定在將來某日以當日收盤價交割一定數量的某種金融商品的標準化契約。
170.金融期貨主要有三種類型：外匯期貨、利率期貨和股票價格指數期貨。
171.金融期貨的功能是通過期貸交易把價格風險轉移絡愿意承擔風險的人，以達到投機獲利的目的。
172.認股權證的剩余有效期間越長，認股權證的價值越大。
173.金融期權的買方在付出了一定數量的期權費后，在一定期限內必須服從賣方的選擇并履行成交的允諾。
174.金融期權包括看漲期權和看跌期權兩種基本類型。
175.獲得證券從業(yè)人員資格證書后超過12個月而末在證券專業(yè)崗位上就職的，其資格證書自動失效。
176.許多國家的公司法都規(guī)定，法定公積金可以轉化為股本，還可以用來彌補虧損，但不能作為紅利分配。
177.在美國證券市場上，對于有集資需求、同時發(fā)行普通股的公司，大都選擇144Ａ私募ＡＤＲ。
178.當普通股的市價低于認股價格時，認股權證的理論價值等于零。
179.證券交易市場是證券發(fā)行市場的基礎和前提。
180.可轉換證券的轉換價格用公式表示為：轉換價格＝轉換比例／可轉換證券面值。
181.證券交易所的組織形式人數可分為公司制和會員制兩種形式。
182.場外交易市場的價格決定機制不是公開競價，而是買賣雙方議價。
183.第四市場是指由機構投資者與籌資者直接進行證券買賣所形成的市場。
]84.股票價格指數是將計算期的股價與某一基期的股價相比較的相對變化指數。
185.上證綜合指數是以全部上市股票為樣本，以股票流通股數為權數，按加權平均法計算的。
186.股利收益率又稱獲利率，是指股份公司以現金形式派發(fā)的股息與殷票市場價格的比率。
187.債券投資的直接收益率是指債券的年利息收入與買入債券的實際價格之比率。
188.證券投資的系統(tǒng)性風險均可通過投資多樣化等方式加以分散。
189.購買力風險是指證券發(fā)行人在證券到期時無法還本付息而使投資者遭受損失的風險。
190.股票投資收益是指投資者從購入股票開始到出售股票為止整個持有期間的股息和資本利得收入。
191.根據我國《證券法》規(guī)定，我國的證券經營機構可以分為專營機構和兼營機構兩類。
192.在代理買賣中，證券經營機構應遵守三大原則：一是代理原則，二是效率原則，三是公開、公平、公正的原則。
193.綜合類證券公司自營業(yè)務所使用的資金必須是自有資金和依法籌集的資金。
194.申請股票上市的公司必須由證券交易所指定的資產評估機構進行評估。
195.我國《證券法》的適用范圍包括股票、債券和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易。
196.開放式基金自批準之日起3個月內凈銷售額超過2億元的方可成立。
197.有限責任公司的股本劃分為等額股份，股東的出資按股計算。
198.董事會的決議違反法律、行政法規(guī)或者公司章程．致使公司遭受嚴重損失的，參與決議的董事對公司負賠償責任。但經證明在表決時曾表明異議并記載于會議記錄的，該董事可以免除責任。
199.從事證券投資咨詢業(yè)務的人員，只要取得證券投資咨詢從業(yè)資格．就可從事證券投資咨詢業(yè)務。
200.國有企業(yè)改制為股份有限公司的，發(fā)起人可以少于5人，但應采取發(fā)起設立的方式。
