二、多項(xiàng)選擇題（本大題共70小題，每小題0.5分，共35分）以下各小題所給出的4個選項(xiàng)中，有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目的要求，請將答題卡上相應(yīng)選項(xiàng)涂黑，多涂、少涂、錯涂均不得分。
61.下列可轉(zhuǎn)換債券中．哪些是1997年以后發(fā)行的債券（ ）。
Ａ.中紡機(jī)轉(zhuǎn)券 Ｂ.南化轉(zhuǎn)券
Ｃ.絲綢轉(zhuǎn)券 Ｄ.茂煉轉(zhuǎn)券
62.（ ）等證券屬于變動收益證券。
Ａ.優(yōu)先股股票 Ｂ.可轉(zhuǎn)換債券
Ｃ.浮動利率債券 Ｄ.普通股股票
63.與商品市場相比，證券市場明顯的不同之處表現(xiàn)為（ ）等方面。
Ａ.交易對象不同
Ｂ.交易對象的價格決定不同
Ｃ.交易方式不同
Ｄ.交易關(guān)系不同
64.下列屬于貨幣市場的有（ ）。
Ａ.同業(yè)拆借市場 Ｂ.融資租賃市場
Ｃ.商業(yè)票據(jù)市場 Ｄ.回購協(xié)議市場
65.以下屬美國債券特點(diǎn)的是（ ）。
Ａ.發(fā)行人為非美國居民 Ｂ.債券面值為美元
Ｃ.債券面值為發(fā)行人所在國貨幣 Ｄ.債券面值為自由貨幣
66.證券市場的基本功能包括（ ）。
Ａ.籌資功能 Ｂ.證券資產(chǎn)的定價功能
Ｃ.資源配置功能 Ｄ.宏觀調(diào)控功能
67.與證券市場的形成有密切關(guān)系的是（ ）。
Ａ.社會化大生產(chǎn) Ｂ.小生產(chǎn)方式
Ｃ.股份公司 Ｄ.信用制度
68.證券市場自由化的主要表現(xiàn)是（ ）。
Ａ.放松券商上市的限制
Ｂ.放松券商業(yè)務(wù)經(jīng)營的限制
Ｃ.放松券商傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的限制
Ｄ.放松券商設(shè)立條件的限制
69.1999年9月，中國證監(jiān)會發(fā)布通知，明確（ ）等三類企業(yè)可以進(jìn)入證券市場進(jìn)行投資。
Ａ.國有企業(yè) Ｂ.三資企業(yè)
Ｃ.國有控股企業(yè) Ｄ.上市公司
70.證券市場的自律性組織包括（ ）。
Ａ.證券交易所 Ｂ.證券監(jiān)督管理委員會
Ｃ.證券業(yè)協(xié)會 Ｄ.證券信用評級機(jī)構(gòu)
71.以下概念中屬于股票性質(zhì)的有（ ）。
Ａ.有價證券 Ｂ.要式證券
Ｃ.設(shè)權(quán)證券 Ｄ.證權(quán)證券
72.分析宏觀經(jīng)濟(jì)對股價影響時主要考察的因素有（ ）。
Ａ.物價水平與匯率 Ｂ.經(jīng)濟(jì)增長
Ｃ.經(jīng)濟(jì)周期 Ｄ.經(jīng)濟(jì)政策
73.股票按不同的標(biāo)準(zhǔn)和方法可以分為（ ）。
Ａ.普通股票和優(yōu)先股票 Ｂ.記名股票和不記名股票
Ｃ.優(yōu)質(zhì)股票和劣質(zhì)股票 Ｄ.有面額股票和無面額股票
74.股票帳面價值又稱為（ ）。
Ａ.股票面值 Ｂ.股票內(nèi)在價值
Ｃ.股票凈值 Ｄ.每股凈資產(chǎn)
75.股票期值的主要構(gòu)成有（ ）。
Ａ.未來股息收入 Ｂ.本期股息收入
Ｃ.未來資本利得收入 Ｄ.未來資本增值收益
76.普通股票的特征可表述為（ ）。
Ａ.普通股票是股息率固定的股票
Ｂ.普通股票是最基本、最重要的股票
Ｃ.普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票
Ｄ.普通股票是風(fēng)險最大的股票
77.普通股票股東享有的權(quán)利有（ ）。
Ａ.優(yōu)先認(rèn)股權(quán) Ｂ.公司盈余分配權(quán)
Ｃ.公司經(jīng)理提名權(quán) Ｄ.剩余資產(chǎn)分配權(quán)
78.對股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于（ ）。
Ａ.籌集長期穩(wěn)定的公司股本 Ｂ.減輕公司利潤分派負(fù)擔(dān)
Ｃ.改善公司的經(jīng)營狀況 Ｄ.保持公司的經(jīng)營決策權(quán)不變
79.非累積優(yōu)先股票的特點(diǎn)是（ ）。
Ａ.股息分派以年度為界
Ｂ.股息分派以固定股息率為上限
Ｃ.股東收入的穩(wěn)定性高
Ｄ.公司股息分紅的負(fù)擔(dān)輕
80.基金被提前終止的情況包括（ ）。
Ａ.國家法律和政策的改變使得該基金的繼續(xù)存在為非法或者不適宜
Ｂ.管理人因故退任或被撤換，無新的管理人承繼的
Ｃ.托管人因故退任或被撤換，無新的托管人承繼的
Ｄ.基金持有人大會通過提前終止基金的決議
81.國有股從資金來源上看主要有（ ）。
Ａ.現(xiàn)有國有企業(yè)改制時所擁有的凈資產(chǎn)
Ｂ.現(xiàn)有國有企業(yè)改制時所擁有的總資產(chǎn)
Ｃ.政府部門向新建股份公司的投資
Ｄ.授權(quán)代表國家投資的各種機(jī)構(gòu)向新建股份公司的投資
82.證券是指（ ）。
Ａ.各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證
Ｂ.各類證明持有者身份和權(quán)利的憑證
Ｃ.用以證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書面憑證
Ｄ.用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證
83.債券的性質(zhì)可以概括為（ ）。
Ａ.債券是有價證券 Ｂ.債券是真實(shí)資本
Ｃ.債券是債權(quán)的表現(xiàn) Ｄ.債券是借貸資本
84.籌資者在確定債券期限時，主要需要考慮的因素為（ ）。
Ａ.償還能力 Ｂ.資金使用方向
Ｃ.市場利率變化 Ｄ.債券變現(xiàn)能力
85.影響債券價格的因素包括（ ）。
Ａ.市場利率 Ｂ.債券市場供求關(guān)系
Ｃ.社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r Ｄ.財政收支狀況
86.按照發(fā)行本位分類，國債可以分為（ ）。
Ａ.赤字國債 Ｂ.實(shí)物國債
Ｃ.特種國債 Ｄ.貨幣國債
87.按照計息方式分類，債券可以分為（ ）。
Ａ.單利債券 Ｂ.復(fù)利債券
Ｃ.貼現(xiàn)債券 Ｄ.累進(jìn)利率債券
88.債券本金的償還方式有（ ）。
Ａ.到期償還 Ｂ.期中償還
Ｃ.抽簽償還 Ｄ.買入注銷
89.股票與債券的區(qū)別在于（ ）。
Ａ.權(quán)利不同 Ｂ.期限不同
Ｃ.目的不同 Ｄ.收益、風(fēng)險程度不同
90.有下列情形之一的，不得擔(dān)任證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的高級管理人員：（ ）。
Ａ.因個人管理能力造成公司經(jīng)營嚴(yán)重虧損或業(yè)務(wù)活動出現(xiàn)重大問題
Ｂ.近三年內(nèi)受過證券業(yè)協(xié)會紀(jì)律處分的
Ｃ.利用職務(wù)便利為自己直接或間接謀取不正當(dāng)利益的
Ｄ.個人負(fù)有數(shù)額較大的債務(wù)且到期未清償?shù)?/p>
91.與其他債券相比政府債券所顯示的特點(diǎn)有（ ）。
Ａ.安全性高 Ｂ.流通性強(qiáng)
Ｃ.收益穩(wěn)定 Ｄ.免稅待遇
92.欺詐客戶行為包括（ ）。
Ａ.以多獲取傭金為目的，誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
Ｂ.違背代理人的指令為其買賣證券
Ｃ.不在規(guī)定時間內(nèi)向被代理人提供證券買賣書面確認(rèn)文件
Ｄ.將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作
93.按用途不同，地方政府債券通�？煞譃椋� ）。
Ａ.建設(shè)債券 Ｂ.保值債券
Ｃ.一般債券 Ｄ.專項(xiàng)債券
94.金融債券一般具有如下特點(diǎn)（ ）。
Ａ.不記名 Ｂ．不掛失
Ｃ.不能提前兌取 Ｄ.可以在證券市場上流通轉(zhuǎn)讓
95.一般來說，證券投資基金的投資對象包括（ ）。
Ａ.股票 Ｂ.金融期貨
Ｃ.債券 Ｄ.貨幣市場工具
96.基金與股票的重要區(qū)別在于（ ）。
Ａ.反映的關(guān)系不同 Ｂ.所籌資金的投向不同
Ｃ.風(fēng)險水平不同 Ｄ.投資數(shù)量不同
97.契約型與公司型基金的不同點(diǎn)主要表現(xiàn)在（ ）。
Ａ.法律依據(jù) Ｂ.運(yùn)作原理
Ｃ.當(dāng)事人角色 Ｄ.組織形態(tài)
98.封閉式基金的交易價格（ ）。
Ａ.并不必然反映基金凈資產(chǎn)值
Ｂ.受市場供求關(guān)系影響
Ｃ.固定不變
Ｄ.會出現(xiàn)折價現(xiàn)象
99.目前我國優(yōu)化指數(shù)基金的投資組合包括（ ）。
Ａ.指數(shù)投資 Ｂ.積極股票投資
Ｃ.金融期貨投資 Ｄ.國債投資
100.基金投資人享有基金的（ ）。
Ａ.信息知情權(quán) Ｂ.經(jīng)營管理權(quán)
Ｃ.表決權(quán) Ｄ.收益權(quán)
101.基金管理人的主要業(yè)務(wù)和職責(zé)是（ ）。
Ａ.保管基金財產(chǎn) Ｂ.管理基金資產(chǎn)
Ｃ.發(fā)起設(shè)立基金 Ｄ.向基金持有人支付基金收益
102.金融期權(quán)的主要特征有（ ）。
Ａ.交換的是買賣權(quán)利
Ｂ.買賣雙方的權(quán)利義務(wù)不問
Ｃ.買賣雙方均無須支付標(biāo)的物的全部價格
Ｄ.只有買入方才支付期權(quán)費(fèi)
103.我國對證券投資基金的投資組合規(guī)定（ ）。
Ａ.單個基金投資于股票、債券的比例不得低于該基金資產(chǎn)總額的80%
Ｂ.單個基金持有1家上市公司的股票不得超過該基金資產(chǎn)凈值的10%
Ｃ.同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司發(fā)行的證券不得超過該證券的10%
Ｄ.單個基金投資于國家債券的比例不得低于該基金資產(chǎn)凈值的20%
104.衍生金融工具的基本特怔有（ ）。
Ａ.跨期交易 Ｂ.風(fēng)險高
Ｃ.杠桿效應(yīng) Ｄ.套期保值與投機(jī)套利并存
105.金融商品比普通商品更適合朋貨交易的原因是，金融商品具有（ ）等特征。
Ａ.價格易變性 Ｂ.多樣性
Ｃ.耐久性 Ｄ.同質(zhì)性
106.在下列有關(guān)金融期貨交易結(jié)算所的說法中，哪些說法是正確的（ ）。
Ａ.結(jié)算所以公司形式組建 Ｂ.結(jié)算所通常采用會員制
Ｃ.所有交易必須通過會員進(jìn)行 Ｄ.交易雙方不得直接交割清算
107.在金融期貨交易中，限倉的形式有孔（ ）。
Ａ.根據(jù)保證金數(shù)量規(guī)定持倉限額
Ｂ.根據(jù)不同的會員規(guī)定不同的持倉量
Ｃ.根據(jù)不同的經(jīng)濟(jì)環(huán)境規(guī)定不同的持倉量
Ｄ.根據(jù)不同的客戶規(guī)定不同的持倉量
108.深圳證券交易所綜合指數(shù)包括（ ）。
Ａ.深證綜合指數(shù) Ｂ.深證Ａ股指數(shù)
Ｃ.深證Ｂ股指數(shù) Ｄ.深證成份股指數(shù)
109.股權(quán)式衍生工具的種類有（ ）。
Ａ.股票期貨 Ｂ.股票期權(quán)
Ｃ.股票指數(shù)期貨 Ｄ.股票指數(shù)期權(quán)
110.基金從設(shè)立到終止要支付—定的費(fèi)用，它們包括（ ）。
Ａ.宣傳費(fèi)用 Ｂ.運(yùn)作費(fèi)
Ｃ.清算費(fèi) Ｄ.托管費(fèi)
111.可轉(zhuǎn)換證券的特點(diǎn)包括（ ）。
Ａ.有事先規(guī)定的轉(zhuǎn)換期限 Ｂ.可以轉(zhuǎn)換成普通股票
Ｃ.市場價格穩(wěn)定 Ｄ.持有者的身份隨著證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換
112.影響可轉(zhuǎn)換證券轉(zhuǎn)換價格的主要因素有（ ）。
Ａ.轉(zhuǎn)換時間 Ｂ.轉(zhuǎn)換價值
Ｃ.供求關(guān)系 Ｄ.普通股股價
113.認(rèn)股權(quán)證的要素有（ ）。
Ａ.認(rèn)股數(shù)量 Ｂ.認(rèn)股地點(diǎn)
Ｃ.認(rèn)股期限 Ｄ.認(rèn)股價格
114.《證券公司股票質(zhì)押貸款管理辦法》規(guī)定，借款人應(yīng)具備的條件有（ ）。
Ａ.資產(chǎn)具有充足的流動性
Ｂ.未挪用客戶交易結(jié)算資金
Ｃ.中國人民銀行認(rèn)為應(yīng)具備的其他條件
Ｄ.上一年度經(jīng)營正常，未發(fā)生經(jīng)營性虧損
115.證券投資收益與風(fēng)險的關(guān)系可表述為（ ）。
Ａ.收益和風(fēng)險是投資的核心問題
Ｂ.投資收益與風(fēng)險同在
Ｃ.收益是風(fēng)險的補(bǔ)償，風(fēng)險是收益的代價，它們之間成正比例的互換關(guān)系
Ｄ.收益是風(fēng)險的補(bǔ)償，風(fēng)險是收益的代價，它們之間成反比例的互換關(guān)系
116.備兌憑證的特征是（ ）。
Ａ.由股票發(fā)行企業(yè)以外的第三者發(fā)行
Ｂ.交易費(fèi)用低
Ｃ.發(fā)行人通常已擁有大量已發(fā)行的股票
Ｄ.可以以一個或多個證券為標(biāo)的物
117.證券交易所具有的特征是（ ）。
Ａ.有固定的交易場所和交易時間
Ｂ.投資者直接進(jìn)入交易所買賣證券
Ｃ.通過公開競價的方式?jīng)Q定證券交易價格
Ｄ.交易對象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券
118.根據(jù)我國《公司法》規(guī)定，公司在（ ）時可以收購本公司的股份。
Ａ.反收購 Ｂ.為減少公司資本而注銷股份
Ｃ.維護(hù)二級市場股價 Ｄ.與持有本公司股票的其他公司合并時
119.場外交易市場的特征有（ ）。
Ａ.是一個高度組織化、制度化的市場
Ｂ.組織方式采取做市商制
Ｃ.是一個分散的無形市場
Ｄ.是一個擁有眾多證券種類的市場
120.下列陳述中符合我國現(xiàn)行二板市場的交易規(guī)定的是（ ）。
Ａ.三板市場配對撮合采用集合竟價的方式
Ｂ.三板市場不設(shè)價格指數(shù)
Ｃ.個股日最高漲幅為5%
Ｄ.個股日跌幅不設(shè)下限
121.股價平均數(shù)的種類有（ ）。
Ａ.簡單算術(shù)股價嚴(yán)均數(shù) Ｂ.加權(quán)股價平均數(shù)
Ｃ.修正股價平均數(shù) Ｄ.指數(shù)平均數(shù)
122.股息的分配可以采用（ ）。
Ａ.現(xiàn)金的形式 Ｂ.股票的形式
Ｃ.現(xiàn)金以外的其他財產(chǎn)的形式 Ｄ.債券或應(yīng)付票據(jù)等負(fù)債的形式
123.發(fā)放股票股息的目的是（ ）。
Ａ.增加公司資產(chǎn)總額
Ｂ.增加公司股東權(quán)益總額
Ｃ.使公司保留現(xiàn)金，解決公司發(fā)展對現(xiàn)金的需要
Ｄ.使公司股票數(shù)量增加、股價下降，有利于股票的流通
124.政府債券的風(fēng)險主要是（ ）。
Ａ.信用風(fēng)險 Ｂ.利率風(fēng)險
Ｃ.購買力風(fēng)險 Ｄ.財務(wù)風(fēng)險
125.以下證券投資風(fēng)險中屬于非系統(tǒng)風(fēng)險的是（ ）。
Ａ.財務(wù)風(fēng)險 Ｂ.利率風(fēng)險
Ｃ.周期波動風(fēng)險 Ｄ.經(jīng)營風(fēng)險
126.證券投資咨詢公司的從業(yè)人員可以從事的行為有（ ）。
Ａ.舉辦證券投資咨詢報告會
Ｂ.提供咨詢服務(wù)
Ｃ.接受客戶委托，代理證券買賣
Ｄ.通過公開媒體提供投資咨詢服務(wù)
127.按照我國《證券法》規(guī)定，以下人員中不得直接或以化名、借他人名義買賣股票的是（ ）。
Ａ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)從業(yè)人員
Ｂ.證券公司從業(yè)人員
Ｃ.上市公司高級管理人員
Ｄ.證券交易所從業(yè)人員
128.我國《公司法》規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)（ ）情形時，應(yīng)當(dāng)在2個月內(nèi)召開臨時股東大會。
Ａ.董事人數(shù)不足法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的三分之二時
Ｂ.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)股本總額三分之一時
Ｃ.持有公司股份百分之十以上的股東請求時
Ｄ.董事會認(rèn)為必要時
129.封閉式基金擴(kuò)募或續(xù)期，應(yīng)當(dāng)具備（ ）等條件。
Ａ.年收益率高于全國基金平均收益率
Ｂ.基金托管人、基金管理人最近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為
Ｃ.基金持有人大會同意
Ｄ.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件
130.證券市場監(jiān)管的目標(biāo)在于（ ）。
Ａ.保護(hù)投資者利益
Ｂ.維持市場正常秩序
Ｃ.保持市場價格穩(wěn)定
Ｄ.發(fā)揮市場的積極作用
