基金從業(yè)《法律法規(guī)》習題練習：合規(guī)培訓

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來源: 正保會計網(wǎng)校編輯：大耳朵圖圖 2020/11/25 09:04:16　字體：大小

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基金管理人合規(guī)培訓的具體內容不包括（）。

A. 公司內部的員工守則和各項業(yè)務的合規(guī)制度

B. 國際社會中關于基金管理的法律法規(guī)

C. 案例警示教育

D. 國家制定頒布的與基金行業(yè)有關的法律法規(guī)

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【答案】

【解析】

本題考查合規(guī)培訓?；鸸芾砣撕弦?guī)培訓的具體內容包括：國家制定頒布的與基金行業(yè)有關的法律法規(guī)；公司內部的員工守則和各項業(yè)務的合規(guī)制度；案例警示教育。這些內容涉及基金管理人風險管理指引、風險管理經(jīng)驗、基金公司及子公司內控評價、相關案例講解等，也包括了解公司管理層的合規(guī)要求及經(jīng)理層合規(guī)要求等。參見教材（下冊）P265。