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基金從業(yè)《法律法規(guī)》習(xí)題練習(xí)：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
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近年來(lái)，多家基金公司被爆出從業(yè)人員利用未公開(kāi)信息進(jìn)行交易的丑聞，給基金行業(yè)的形象造成了極壞的影響，基金公司違規(guī)行為屢禁不止的重要原因不包括（ ）。
A. 誠(chéng)信體系不健全
B. 合規(guī)管理意識(shí)缺乏
C. 公司財(cái)務(wù)管理制度不嚴(yán)謹(jǐn)
D. 高層管理人員重視不夠
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【答案】
C【解析】
本題考查合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。近年來(lái)，多家基金公司被爆出從業(yè)人員利用未公開(kāi)信息進(jìn)行交易的丑聞，給基金行業(yè)的形象造成了極壞的影響。應(yīng)該說(shuō)，誠(chéng)信體系不健全、合規(guī)管理意識(shí)缺乏、高層管理人員重視不夠是基金公司違規(guī)行為屢禁不止的重要原因。參見(jiàn)教材（下冊(cè)）P266。
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