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基金從業(yè)《法律法規(guī)》習(xí)題練習(xí)：合規(guī)審核內(nèi)容
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以下關(guān)于合規(guī)審核的表述，錯(cuò)誤的是（ ）。
A. 基金管理人在開(kāi)展合規(guī)工作時(shí)，首先需要制定合規(guī)審核計(jì)劃，需要列出審核的目標(biāo)、步驟和流程，并根據(jù)審核過(guò)程中遇到的情況，隨時(shí)調(diào)整
B. 基金管理人在公司內(nèi)部開(kāi)展合規(guī)審核時(shí)，可能出現(xiàn)內(nèi)部人員不配合，刻意隱瞞實(shí)情，需要合規(guī)部門人員進(jìn)行審核調(diào)查
C. 合規(guī)審核調(diào)查需要利用先進(jìn)的技術(shù)包括數(shù)據(jù)分析技術(shù)，但審核調(diào)查手段不能干擾公司正常的業(yè)務(wù)運(yùn)作
D. 合規(guī)審核工作需要進(jìn)行階段性的評(píng)估，這種評(píng)估可以引入第三方評(píng)估，將合規(guī)審核評(píng)價(jià)作為對(duì)下一次審核計(jì)劃制定的重要決策依據(jù)
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【答案】
A【解析】
本題考查合規(guī)審核。基金管理人在開(kāi)展合規(guī)工作時(shí)，首先需要制定合規(guī)審核計(jì)劃，需要列出審核的目標(biāo)、步驟和流程。一旦審核開(kāi)始，不能隨意變更計(jì)劃。參見(jiàn)教材（下冊(cè)）P264。
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