基金從業(yè)《基金基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)解讀：基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織

2016年6月18日基金從業(yè)將迎來(lái)第三次預(yù)約考試，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為大家分享了基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》相關(guān)知識(shí)點(diǎn)，希望能幫助大家更好地學(xué)習(xí)基金從業(yè)。祝您夢(mèng)想成真！

基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織

《證券投資基金法》明確規(guī)定，除對(duì)基金托管人的資格核準(zhǔn)及監(jiān)管工作由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)共同負(fù)責(zé)外，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券投資基金活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)是我國(guó)基金市場(chǎng)上的監(jiān)管主體。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)作為我國(guó)證券業(yè)的自律組織還對(duì)基金業(yè)實(shí)行行業(yè)自律管理。

證券交易所則對(duì)基金的上市交易、信息披露進(jìn)行監(jiān)管。

考點(diǎn)一 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金市場(chǎng)的監(jiān)管

（一）基金監(jiān)管部門(mén)的職能及對(duì)基金市場(chǎng)的監(jiān)管

基金監(jiān)管部門(mén)主要通過(guò)市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管與日常持續(xù)監(jiān)管兩種方式進(jìn)行監(jiān)管。日常持續(xù)監(jiān)管方式主要有現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查兩種。

（二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)各地方監(jiān)管局對(duì)基金的監(jiān)管

中國(guó)證券監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)基金的監(jiān)管。

考點(diǎn)二 協(xié)會(huì)的行業(yè)自律管理

2001年8月，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金公會(huì)成立。2012年3月，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金成立，正式承擔(dān)基金行業(yè)的自律管理職責(zé)。

（1）自律管理的方式與內(nèi)容。

（2）中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)。

考點(diǎn)三 證券交易所的自律管理與一線管理

（一）對(duì)基金上市交易的管理

我國(guó)滬、深證券交易所均制定了《證券投資基金上市規(guī)則》和其他類(lèi)型基金的業(yè)務(wù)指引，對(duì)在證券交易所掛牌上市的封閉式基金、交易型開(kāi)放式指數(shù)基金、上市開(kāi)放式基金的上市條件、上市申請(qǐng)、上市公告書(shū)、信息披露的原則和要求、上市費(fèi)用等作出了詳細(xì)規(guī)定。

（二）對(duì)基金投資行為進(jìn)行監(jiān)控

證券交易所對(duì)基金投資行為的監(jiān)控包括兩個(gè)方面：

①對(duì)投資者買(mǎi)賣(mài)基金交易行為的合法、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)控

②對(duì)證券投資基金在證券市場(chǎng)的投資行為進(jìn)行監(jiān)控

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