證券行業(yè)邁向高質(zhì)量發(fā)展新階段應(yīng)做到“五個(gè)堅(jiān)持”

8月28日，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)成立30周年座談會(huì)在北京舉行。中國證監(jiān)會(huì)副主席李超在座談會(huì)上表示，協(xié)會(huì)已成為我國資本市場治理體系中的重要組成部分，在建立多層次資本市場、促進(jìn)行業(yè)健康發(fā)展，提升從業(yè)人員素質(zhì)，樹立行業(yè)良好形象等方面發(fā)揮了積極作用，為服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、推動(dòng)金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革和努力打贏三大攻堅(jiān)戰(zhàn)等作出了應(yīng)有貢獻(xiàn)。

李超指出，“十四五”時(shí)期，高質(zhì)量發(fā)展是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的主題，更是資本市場和證券行業(yè)發(fā)展的主題。30而立之年是走向成熟的重要起點(diǎn)，協(xié)會(huì)要主動(dòng)作為，與行業(yè)同成長共進(jìn)步，攜手邁進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展新階段，對(duì)此，他提出了“五個(gè)堅(jiān)持”。

一是堅(jiān)持回歸本源，提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力。李超認(rèn)為，證券行業(yè)作為連通實(shí)體經(jīng)濟(jì)與資本市場的核心中介，應(yīng)該始終堅(jiān)持服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)這一根本宗旨，并在服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的實(shí)踐中汲取前進(jìn)的不竭動(dòng)力。30年來，證券行業(yè)為服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)融資，助力國企改革、對(duì)外開放和脫貧攻堅(jiān)等國家戰(zhàn)略發(fā)揮了重要作用，承擔(dān)了應(yīng)有的社會(huì)責(zé)任。進(jìn)入新發(fā)展階段，構(gòu)建新發(fā)展格局，貫徹新發(fā)展理念，全面實(shí)行注冊制改革、提高直接融資比重等目標(biāo)任務(wù)，對(duì)證券行業(yè)提出了新的更高要求。行業(yè)要進(jìn)一步增強(qiáng)使命感、責(zé)任感，從國家大局出發(fā)，勇于擔(dān)當(dāng)作為，深化金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，為實(shí)體經(jīng)濟(jì)提供更高質(zhì)量、更高效率的服務(wù)。

二是堅(jiān)持嚴(yán)守底線，強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)控意識(shí)和實(shí)施?！敖鹑跈C(jī)構(gòu)是經(jīng)營和管理風(fēng)險(xiǎn)的專業(yè)機(jī)構(gòu)，由于金融風(fēng)險(xiǎn)具有顯著的外溢性，證券行業(yè)必須牢牢樹立合規(guī)風(fēng)控意識(shí)，堅(jiān)守合規(guī)風(fēng)控底線。”李超說，30年來，行業(yè)的經(jīng)歷曲折與光耀，經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)告訴我們，什么時(shí)候重視合規(guī)風(fēng)控，行業(yè)什么時(shí)候才能健康發(fā)展；什么時(shí)候忽視合規(guī)風(fēng)控，行業(yè)什么時(shí)候就會(huì)問題叢生、風(fēng)險(xiǎn)頻發(fā)。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)要將合規(guī)風(fēng)控?cái)[在突出位置，全面提升合規(guī)風(fēng)控能力，有效防范化解風(fēng)險(xiǎn)。近期，中國證監(jiān)會(huì)印發(fā)了《關(guān)于注冊制下督促證券公司從事投行業(yè)務(wù)歸位盡責(zé)的指導(dǎo)意見》，并啟動(dòng)了健全證券期貨基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)治理專項(xiàng)工作，希望各證券公司加以高度重視，認(rèn)真查漏補(bǔ)缺，更好發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)“看門人”作用，著力健全公司治理，夯實(shí)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展基礎(chǔ)。

三是堅(jiān)持行穩(wěn)致遠(yuǎn)，加強(qiáng)行業(yè)文化和聲譽(yù)建設(shè)。李超指出，文化建設(shè)為證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)提供了價(jià)值引領(lǐng)和精神支撐，是證券業(yè)能夠行穩(wěn)致遠(yuǎn)的根本保障。

自2019年行業(yè)召開文化建設(shè)動(dòng)員大會(huì)以來，協(xié)會(huì)積極推動(dòng)“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化理念有效落地，并按照《建設(shè)證券基金行業(yè)文化、防范道德風(fēng)險(xiǎn)工作綱要》的部署，在總結(jié)證券公司經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，借鑒國際最佳實(shí)踐，發(fā)布推廣《證券行業(yè)文化建設(shè)十要素》，從觀念、組織、行為三個(gè)層面，提出落實(shí)行業(yè)文化理念的具體行動(dòng)指引，推動(dòng)行業(yè)文化建設(shè)取得了積極成效。行業(yè)文化建設(shè)是一項(xiàng)長期事業(yè)，需要從小事抓起，常抓不懈，久久為功。協(xié)會(huì)要繼續(xù)深入發(fā)揮組織、引導(dǎo)作用，貫徹新發(fā)展理念，推動(dòng)構(gòu)建中國特色行業(yè)文化。進(jìn)一步加強(qiáng)行業(yè)的專業(yè)聲譽(yù)建設(shè)，發(fā)揮聲譽(yù)激勵(lì)和約束作用，督促行業(yè)機(jī)構(gòu)珍惜專業(yè)聲譽(yù)，加強(qiáng)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理，自覺維護(hù)行業(yè)專業(yè)聲譽(yù)，促進(jìn)行業(yè)不斷提升聲譽(yù)資本“軟實(shí)力”。

四是堅(jiān)持強(qiáng)基固本，努力提升專業(yè)服務(wù)能力。李超表示，“打鐵還需自身硬”，專業(yè)能力是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的安身立命之本。只有堅(jiān)持提升專業(yè)能力、發(fā)揮專業(yè)精神，才有可能把握機(jī)遇，攻堅(jiān)克難，肩負(fù)起服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的重任。證券發(fā)行注冊制改革是資本市場基礎(chǔ)制度的重大變革，證券公司首先要聚焦主業(yè)，健全與注冊制改革相適應(yīng)的能力體系建設(shè)，加快從通道化、被動(dòng)管理向?qū)I(yè)化、主動(dòng)管理轉(zhuǎn)型，圍繞保薦、定價(jià)、承銷等核心提升投資銀行全鏈條業(yè)務(wù)能力和執(zhí)業(yè)質(zhì)量。苦練內(nèi)功，錘煉經(jīng)營管理水平，增強(qiáng)合規(guī)風(fēng)控能力，打造高水平、專業(yè)化團(tuán)隊(duì)。強(qiáng)化創(chuàng)新，為企業(yè)和居民提供更加多樣化的金融產(chǎn)品工具，提高行業(yè)的科技應(yīng)用水平，穩(wěn)步發(fā)展跨境業(yè)務(wù)，努力建設(shè)高質(zhì)量的投資銀行和財(cái)富管理機(jī)構(gòu)。同時(shí)還要注意從實(shí)際出發(fā)，圍繞“特色、強(qiáng)項(xiàng)、專長、精品”培育競爭優(yōu)勢，推動(dòng)行業(yè)形成綜合化、專業(yè)化、特色化、差異化的發(fā)展格局。

五是堅(jiān)持擔(dān)當(dāng)使命，發(fā)揮好自律服務(wù)傳導(dǎo)作用?！皣H經(jīng)驗(yàn)表明，自律管理相對(duì)行政監(jiān)管具有預(yù)防性、緩沖性、包容性優(yōu)勢，在增強(qiáng)市場韌性、激發(fā)市場主體活力方面具有特殊的作用。”李超表示，30年來，協(xié)會(huì)在逐步探索中不斷完善行業(yè)自律管理機(jī)制，有效發(fā)揮了“自律、服務(wù)、傳導(dǎo)”作用，得到市場各方認(rèn)可，彰顯了行業(yè)自律組織的使命擔(dān)當(dāng)。新實(shí)施的《證券法》進(jìn)一步明確了協(xié)會(huì)職責(zé)，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理職責(zé)的意見》對(duì)協(xié)會(huì)工作予以指導(dǎo)。下一階段，協(xié)會(huì)要堅(jiān)持自律管理與行政監(jiān)管的差異化定位，突出自律規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)范的正面清單屬性，發(fā)揮自律管理的前瞻性引導(dǎo)、預(yù)防性規(guī)范作用，注重構(gòu)建市場化的自律約束、道德約束、誠信約束、聲譽(yù)約束機(jī)制，通過建標(biāo)準(zhǔn)、做評(píng)價(jià)、立示范等方式方法引導(dǎo)證券公司合規(guī)展業(yè)，守正創(chuàng)新，與行政監(jiān)管協(xié)同配合，形成對(duì)行政監(jiān)管的傳導(dǎo)、細(xì)化和補(bǔ)位作用。

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