新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時(shí)接收考試資訊及
備考信息
《基金法律法規(guī)》知識(shí)：基金管理人的法定職責(zé)（11.16）
2016年基金從業(yè)資格考試第五次預(yù)約考試將于2016年12月17日開考，為了幫助大家更好的學(xué)習(xí)基金從業(yè)。正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校從論壇收集了基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》科目的知識(shí)點(diǎn)，希望能幫助大家順利通過考試！
對基金管理人及其從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)管
一、基金管理人的法定職責(zé)
基金份額持有人數(shù)量眾多，基金資產(chǎn)規(guī)模巨大，因此，基金管理人如何履行職責(zé)事關(guān)證券市場的秩序和基金份額持有人的利益。明確公開募集基金的基金管理人的職責(zé)，是確保其依法履行職責(zé)的前提。
依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：
1.依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜
2.辦理基金備案手續(xù)
3.對所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資
4.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益
5.進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告
6.編制中期和年度基金報(bào)告
7.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價(jià)格
8.辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)
9.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)
10.保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料
11.以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為
12.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《證券投資基金銷售管理辦法》《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》《證券投資基金信息披露管理辦法》等規(guī)章，對于上述法定職責(zé)規(guī)定了具體的要求，公開募集基金的基金管理人履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)遵守這些規(guī)定。
相關(guān)資訊
機(jī)考模擬系統(tǒng)
24小時(shí)內(nèi)答疑
疑問及時(shí)解決
全真模擬 應(yīng)對機(jī)考
模擬考場環(huán)境，提前熟悉流程
自動(dòng)判分
系統(tǒng)自動(dòng)批閱顯示得分
限時(shí)免費(fèi)資料
-
報(bào)考指南
-
學(xué)習(xí)計(jì)劃
-
考試大綱
-
高頻考點(diǎn)
-
科目特點(diǎn)及備考建議
-
習(xí)題精選
新用戶掃碼下載
京公網(wǎng)安備 11010802044457號(hào)
