《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：證券交易所的法律地位（11.03）

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來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校論壇編輯： 2016/11/03 15:48:31　字體：大小

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證券交易所的法律地位

證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。證券交易所具有監(jiān)管者和被監(jiān)管者的雙重身份。

（1）作為證券市場(chǎng)組織者，其為眾多證券機(jī)構(gòu)提供集中交易場(chǎng)所，組織證券交易，實(shí)行自律管理，是市場(chǎng)的管理者，具有法定的監(jiān)管權(quán)限；

（2）其作為特殊的市場(chǎng)主體，也要接受政府證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。

證券交易所享有交易所業(yè)務(wù)規(guī)則制定權(quán)，這是其自律管理職能的重要內(nèi)容。依據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所依法可以制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會(huì)員管理規(guī)則等。

依據(jù)《證券投資基金監(jiān)管職責(zé)分工協(xié)作指引》的規(guī)定，證券交易所負(fù)責(zé)對(duì)基金在交易所內(nèi)的投資交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管；負(fù)責(zé)交易所上市基金的信息披露監(jiān)管工作。

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