服務深圳創(chuàng)新型中小企業(yè)實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展

自北京證券交易所宣布設立以來，深圳證監(jiān)局多措并舉，服務深圳抓住全面深化新三板改革和北京證券交易所設立的契機，推動深圳創(chuàng)新型中小企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

多措并舉

服務引導中小企業(yè)把握北交所機遇實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展

9月27日，深圳證監(jiān)局組織召開深圳新三板掛牌公司座談會。深圳證監(jiān)局、全國股轉(zhuǎn)公司華南基地、深圳上市公司協(xié)會、深圳轄區(qū)22家新三板掛牌公司40余位代表共同出席了座談會。深圳證監(jiān)局有關負責人出席了座談會，并做主題發(fā)言。

會上，參會人員認真領會黨中央、國務院深化新三板改革、設立北交所對支持中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的重要意義，深入探討為深圳中小企業(yè)帶來的發(fā)展機遇。

參會企業(yè)代表表示，北交所的設立以及發(fā)行上市、再融資、股權激勵、并購重組等便利化的安排，清晰了中小企業(yè)的成長路徑，可以有效解決中小企業(yè)長期存在的融資難和人才引進難等問題，幫助企業(yè)更好地聚焦主業(yè)、創(chuàng)新發(fā)展、增強抗風險能力。深圳要抓住北交所設立的重大機遇，積極引導深圳創(chuàng)新型中小企業(yè)和“專精特新”企業(yè)上市融資，提高直接融資比重，借助多層次資本市場助力深圳實體經(jīng)濟實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，促進粵港澳大灣區(qū)和深圳先行示范區(qū)建設。

符合申報條件的企業(yè)紛紛表示，將積極啟動北交所上市申報工作。轄區(qū)貝特瑞、美之高2家精選層公司進行了經(jīng)驗分享，表示精選層公開發(fā)行股票融資對支持企業(yè)更好更快發(fā)展效應顯著，北交所設立后，公司股票交投活躍，估值大幅提升，為后續(xù)啟動股權激勵，進一步凝聚人才奠定了堅實基礎。

會上，深圳證監(jiān)局有關負責人認真聽取掛牌公司的意見建議，鼓勵掛牌公司積極利用多層次資本市場，做好自身定位和融資規(guī)劃，根據(jù)企業(yè)特點和發(fā)展階段選擇適合的資本市場成長路徑，支持符合北交所申報條件的掛牌公司實現(xiàn)公開發(fā)行股票上市融資，支持符合條件的基礎層公司積極申請調(diào)入創(chuàng)新層，并對掛牌公司提出三點期望：一是專注主業(yè)穩(wěn)健經(jīng)營，提升科技創(chuàng)新能力。二是健全公司治理，提高信息披露質(zhì)量。三是樹立公眾公司意識，嚴守四條底線。

在服務引導掛牌公司把握北交所設立機遇積極申報上市的同時，近期，深圳證監(jiān)局還先后召開多場專題會議，廣泛宣傳多層次資本市場體系建設情況，以及新三板、北交所相關政策和制度安排，持續(xù)推動各類市場主體搶抓改革紅利，為中小企業(yè)提供更好服務。9月24日，深圳證監(jiān)局組織召開了證券公司座談會。中信證券、招商證券、國信證券等10家具有代表性的證券公司分管投行業(yè)務的高級管理人員參加了會議。各證券公司高度重視設立北交所的重大改革機遇，將從公司發(fā)展戰(zhàn)略、業(yè)務執(zhí)行等多個層面積極部署相關工作。深圳證監(jiān)局要求各證券公司：一是抓住機遇、積極轉(zhuǎn)型，加快投行保薦、持續(xù)督導、研究、銷售、投資等各業(yè)務條線的調(diào)整完善，積極發(fā)揮綜合服務功能；二是加強組織保障，優(yōu)化內(nèi)部機制，結(jié)合中小企業(yè)特點制定針對性的立項及質(zhì)量控制標準，深耕細作提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，提升中介機構(gòu)服務能力；三是聚焦符合北京證券交易所定位創(chuàng)新型中小企業(yè)，對掛牌公司、已摘牌公司以及改制輔導中的中小企業(yè)加快企業(yè)培育和輔導，爭取為新三板和北京證券交易所輸送更多創(chuàng)新能力強、成長速度快、科技成色足的中小企業(yè)。

9月28日，深圳證監(jiān)局聯(lián)合深圳市工業(yè)和信息化局（深圳市中小企業(yè)服務局）召開“專精特新”中小企業(yè)座談會，邀請25家未上市也未掛牌的“專精特新”小巨人企業(yè)參加座談，深入了解這類企業(yè)群體的基本情況、核心競爭優(yōu)勢和資本市場發(fā)展規(guī)劃，宣講深化新三板改革和北交所設立對服務中小企業(yè)的重要意義，引導推動深圳創(chuàng)新型中小企業(yè)和“專精特新”企業(yè)積極在新三板基礎層、創(chuàng)新層掛牌，更好地認識資本市場、借力資本市場，更早進入資本市場進行規(guī)范，逐步完善公司治理、增強信息披露意識和公眾公司意識，提升規(guī)范運作水平、提高公司質(zhì)量，為今后在資本市場持續(xù)健康發(fā)展夯實基礎，利用直接融資不斷成長。

優(yōu)化服務加強監(jiān)管

提高掛牌公司質(zhì)量

深圳證監(jiān)局表示，下一步將認真貫徹落實黨中央國務院的決策部署，緊緊圍繞“服務中小企業(yè)”這個市場定位，牢牢把握“支持創(chuàng)新發(fā)展”這個關鍵，始終聚焦“打造主陣地”這個方向，扎實推動北交所相關工作部署在轄區(qū)平穩(wěn)落地，更好地服務深圳經(jīng)濟社會發(fā)展。

一是形成多方合力，優(yōu)化創(chuàng)新型中小企業(yè)服務。聯(lián)合深圳市、區(qū)政府以及深圳市中小企業(yè)服務局、全國股轉(zhuǎn)公司做好“專精特新”中小企業(yè)的資本市場培育工作，加大政策支持力度；推動政府引導基金、產(chǎn)業(yè)基金等創(chuàng)投基金和股權投資基金投資符合深圳產(chǎn)業(yè)發(fā)展的創(chuàng)新型中小企業(yè)；推動深圳前海股權交易中心完善治理架構(gòu)和業(yè)務范圍，將其打造成深圳市扶持中小微企業(yè)政策措施的綜合運用平臺，為后備資源企業(yè)提供培育孵化服務，在深圳構(gòu)建從創(chuàng)投基金和股權投資基金，到區(qū)域性股權市場，再到新三板和交易所市場，持續(xù)支持中小企業(yè)科技創(chuàng)新的全鏈條服務體系，充分發(fā)揮多層次資本市場服務實體經(jīng)濟的積極作用。

二是調(diào)動中介力量，加強企業(yè)培育輔導。持續(xù)推動證券公司、會計師事務所、律師事務所等證券服務機構(gòu)提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，提升服務能力，為中小企業(yè)提供優(yōu)質(zhì)高效的培育和輔導服務，督促企業(yè)盡早提高規(guī)范運作水平，切實發(fā)揮資本市場“看門人”作用。

三是開展精準服務，支持企業(yè)申報北交所。持續(xù)開展掛牌公司現(xiàn)場走訪調(diào)研和座談，主動上門為掛牌公司提供“一對一”服務；指導深圳新三板掛牌公司專業(yè)委員聯(lián)合全國股轉(zhuǎn)公司在轄區(qū)舉辦專題培訓會，做好政策宣講和答疑解惑工作；暢通溝通渠道，及時收集市場參與各方對新三板改革的意見建議。

四是加強監(jiān)管把關，提升掛牌公司質(zhì)量。扎實做好北京證券交易所上市輔導驗收工作，推動公司在輔導過程中完善公司治理，夯實財務會計基礎，督促公司提高信息披露質(zhì)量，把好“入口關”，避免“帶病申報”的現(xiàn)象，提升北交所上市公司質(zhì)量。