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證券公司違反條例的規(guī)定，有下列（ ）情形之一的，責(zé)令改正
單選題
證券公司違反條例的規(guī)定，有下列（?。┣樾沃坏?，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
①推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)
②未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn)
③未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款
④未按照規(guī)定編制并向客戶送交對賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息査詢制度
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
查看答案解析
【答案】
D【解析】
本題考查信用業(yè)務(wù)的相關(guān)監(jiān)管措施及法律責(zé)任。①②③④均符合題干要求。參見教材P383。2020年證券從業(yè)資格擬舉辦5次考試。正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校小編為您整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》習(xí)題。基礎(chǔ)備考階段，快來跟著網(wǎng)校學(xué)習(xí)吧！
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