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證券投資咨詢機(jī)構(gòu)有下列（?。┬袨橹坏?，由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)單處
單選題
證券投資咨詢機(jī)構(gòu)有下列（?。┬袨橹坏?，由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、沒收違法所得、1萬元以上10萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，由中國證監(jiān)會(huì)作出暫停或者撤銷業(yè)務(wù)資格的處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
①證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T同時(shí)在兩個(gè)或者兩個(gè)以上的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的
②未以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠實(shí)和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券投資咨詢服務(wù)的
③未完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議；斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料；引用有關(guān)信息、資料時(shí)未注明出處和著作權(quán)人的
④以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議的
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
查看答案解析
【答案】
D【解析】
本題考查監(jiān)管措施和自律管理措施。①②③④均符合題干要求。參見教材P293。2019年證券從業(yè)資格擬舉辦6次考試，下一次考試在5月份，備戰(zhàn)開始，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校小編為您整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》習(xí)題?；A(chǔ)備考階段，快來跟著網(wǎng)校學(xué)習(xí)吧！
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