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證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員在與自身有利益沖突的（?。?/h1>
單選題
證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員在與自身有利益沖突的（?。┣樾蜗?，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行執(zhí)業(yè)回避。
①經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的公開(kāi)發(fā)行證券的企業(yè)的承銷(xiāo)商或上市推薦人及其所屬的證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)人員，不得在公眾傳播媒體上刊登或發(fā)布其為用戶(hù)撰寫(xiě)的投資價(jià)值分析報(bào)告
②證券公司的自營(yíng)、受托投資管理、財(cái)務(wù)顧問(wèn)和投資銀行等業(yè)務(wù)部門(mén)的專(zhuān)業(yè)在離開(kāi)原崗位后的6個(gè)月內(nèi)不得從事面向社會(huì)公眾開(kāi)展的證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)
③證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員在知悉本機(jī)構(gòu)、本人以及財(cái)產(chǎn)上的利害關(guān)系人與有關(guān)證券有利害關(guān)系時(shí)，不得就該證券的走勢(shì)或投資的可行性提出建議或評(píng)價(jià)
④中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)合理理由認(rèn)定的其他可能存在利益沖突的情況。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
查看答案解析
【答案】
D
【解析】
本題考查執(zhí)業(yè)回避。①②③④均屬于應(yīng)當(dāng)進(jìn)行執(zhí)業(yè)回避的情形。參見(jiàn)教材P285-286。
2019年證券從業(yè)資格擬舉辦6次考試，下一次考試在5月份，備戰(zhàn)開(kāi)始，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校小編為您整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》習(xí)題?；A(chǔ)備考階段，快來(lái)跟著網(wǎng)校學(xué)習(xí)吧！
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①經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的公開(kāi)發(fā)行證券的企業(yè)的承銷(xiāo)商或上市推薦人及其所屬的證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)人員，不得在公眾傳播媒體上刊登或發(fā)布其為用戶(hù)撰寫(xiě)的投資價(jià)值分析報(bào)告
②證券公司的自營(yíng)、受托投資管理、財(cái)務(wù)顧問(wèn)和投資銀行等業(yè)務(wù)部門(mén)的專(zhuān)業(yè)在離開(kāi)原崗位后的6個(gè)月內(nèi)不得從事面向社會(huì)公眾開(kāi)展的證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)
③證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員在知悉本機(jī)構(gòu)、本人以及財(cái)產(chǎn)上的利害關(guān)系人與有關(guān)證券有利害關(guān)系時(shí)，不得就該證券的走勢(shì)或投資的可行性提出建議或評(píng)價(jià)
④中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)合理理由認(rèn)定的其他可能存在利益沖突的情況。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
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D
【解析】
本題考查執(zhí)業(yè)回避。①②③④均屬于應(yīng)當(dāng)進(jìn)行執(zhí)業(yè)回避的情形。參見(jiàn)教材P285-286。
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