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證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》習(xí)題：證券發(fā)行與承銷(xiāo)（10.17）
為助力2017年證券從業(yè)考試考生備考，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校已經(jīng)開(kāi)放了2017年證券從業(yè)資格考試招生入口。正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校證券輔導(dǎo)老師提醒廣大考生及時(shí)報(bào)名備考，盡早進(jìn)入復(fù)習(xí)狀態(tài)。以下是證券從業(yè)資格考試《證券法律法規(guī)》第三章習(xí)題：證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定。2017年證券從業(yè)，讓我們揚(yáng)帆起航！
單選題
保薦人的資格及其管理辦法由（ ）規(guī)定。
A、證券公司
B、證券交易所
C、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
【正確答案】D
【答案解析】本題考查證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定。發(fā)行人和承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)不得操縱發(fā)行定價(jià)、暗箱操作；不得以代持、信托等方式謀取不正當(dāng)利益或向其他相關(guān)利益主體輸送利益；不得直接或通過(guò)其利益相關(guān)方向參與認(rèn)購(gòu)的投資者提供財(cái)務(wù)資助；不得有其他違反公平競(jìng)爭(zhēng)、破壞市場(chǎng)秩序等行為。發(fā)行人和承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)在推介過(guò)程中不得夸大宣傳，或以虛假?gòu)V告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者，不得披露除債券募集說(shuō)明書(shū)等信息以外的發(fā)行人其他信息。
糾錯(cuò)責(zé)任編輯：晴
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