新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時接收最新考試資訊及
備考信息
證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》習題：證券公司自營業(yè)務（10.17）
2017年證券從業(yè)資格考試的考生，打好基礎高效備考是關鍵。正保會計網(wǎng)校小編為您整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》第三章習題：證券公司自營業(yè)務的主要法律法規(guī)，今天你學習了么？
單選題
下列關于證券發(fā)行與承銷業(yè)務的相關規(guī)定，說法錯誤的是（ ）。
A、上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司配股的，應當采用包銷方式
B、股票發(fā)行采用代銷方式的，應當在發(fā)行公告（或認購邀請書）中披露發(fā)行失敗后的處理措施
C、證券公司承銷證券，應當采用包銷或者代銷方式
D、上市公司發(fā)行證券期間相關證券的停復牌安排，應當遵守證券交易所的相關規(guī)則，主承銷商應當按有關規(guī)定及時劃付申購資金凍結(jié)利息
【正確答案】C
【答案解析】本題考查證券公司自營業(yè)務的主要法律法規(guī)。關于證券自營業(yè)務的主要法律法規(guī)包括《中華人民共和國證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券公司業(yè)務范圍審批暫行規(guī)定》《證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務管理辦法》《證券公司證券自營業(yè)務指引》等。
糾錯責任編輯：晴
相關資訊
新用戶掃碼下載
京公網(wǎng)安備 11010802044457號
