2017年證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》模擬試題二

2017年證券從業(yè)資格考試正在如火如荼的進(jìn)行，為了幫助廣大學(xué)員備戰(zhàn)2017年證券從業(yè)資格考試，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校特從論壇為廣大考生收集了證券從業(yè)資格考試各科目模擬試題，希望能夠提升您的備考效果。以下是證券從業(yè)考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬試題二，祝您學(xué)習(xí)愉快！

組合選擇題

1.法人利用他人賬戶買賣證券的，不應(yīng)采取的措施是（　　）。

A.沒收法人財(cái)產(chǎn)

B.處以違法所得3倍的罰款

C.違法所得為2萬元的，處以5萬元的罰款

D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員，處以6萬元的罰款

2.證券交易所在對(duì)其會(huì)員的證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管中，要求會(huì)員按月編制庫存證券報(bào)表，并于次月（ ）日前報(bào)送證券交易所。

A.3

B.5

C.7

D.10

3.下列有關(guān)證券業(yè)協(xié)會(huì)采集誠信信息的途徑，說法錯(cuò)誤的是（ ）。

A.基本信息由證券業(yè)協(xié)會(huì)錄入誠信信息系統(tǒng)

B.證券業(yè)協(xié)會(huì)做出的獎(jiǎng)勵(lì)信息、自律懲戒信息，由協(xié)會(huì)錄入誠信信息系統(tǒng)

C.會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會(huì)員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起10個(gè)工作日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理系統(tǒng)申報(bào)，證券業(yè)協(xié)會(huì)審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄

D.證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)為申報(bào)信息不應(yīng)記入誠信信息系統(tǒng)的，應(yīng)當(dāng)退回會(huì)員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因

4.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起（ ）個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.3

B.6

C.9

D.12

5.客戶申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)要在第三方存管銀行開立（ ）。

A.信用證券賬戶

B.信用資金臺(tái)賬

C.信用交易擔(dān)保資金賬戶

D.實(shí)名信用資金賬戶

6.證監(jiān)會(huì)規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金統(tǒng)一交由（ ）存管。

A.第三方存管機(jī)構(gòu)

B.證券公司

C.中央銀行

D.證監(jiān)會(huì)

7.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以（ ）的罰款。

A.3萬元以上20萬元以下

B.3萬元以上10萬元以下

C.3萬元以上30萬元以下

D.5萬元以上50萬元以下

8.未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，變相公開發(fā)行證券的，應(yīng)采取的處罰措施不包括（ ）。

A.責(zé)令停止發(fā)行

B.退還所募資金并加算銀行同期存款利息

C.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以非法所募資金金額1％以上5％以下的罰款

D.處以非法所募資金金額1％以上5％以下的罰款

9.下列屬于董事會(huì)的職權(quán)的是（ ）。

A.對(duì)發(fā)行公司債券作出決議

B.對(duì)公司合并作出決議

C.決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案

D.決定公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃

10.下列不屬于公司申請(qǐng)公司債券上市交易條件的是（ ）。

A.公司債券的期限為1年以上

B.公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

C.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元

D.公司凈資產(chǎn)不少于人民幣3000萬元

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