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把汗水變成珍珠,把夢想變成現(xiàn)實!正保會計網(wǎng)校為您提供證券從業(yè)每日一練免費練習(xí),希望對您備考證券從業(yè)有幫助!以下是證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練,快來練習(xí)吧~
多選題
根據(jù)《證券法》,下列關(guān)于證券公司及其從業(yè)人員法律責(zé)任的說法,正確的有(?。?。
A、未對投資者開立賬戶提供的身份信息進行核對的,責(zé)令改正,給予警告,并處以五萬元以上五十萬元以下的罰款
B、非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)或者未經(jīng)批準(zhǔn)以證券公司名義開展證券業(yè)務(wù)活動的,責(zé)令改正,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的,處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款
C、證券公司違反規(guī)定為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保的,責(zé)令改正,給予警告,并處以二十萬元以上百萬以下的罰款
D、未采取有效隔離措施防范利益沖突,或者未分開辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、混合操作的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款
證券從業(yè):每日一練《金融基礎(chǔ)》(01.04)
證券從業(yè)每日一練題目都是網(wǎng)校老師精心整理的,每一道題都會有相應(yīng)知識點的考查,并提供答案解析,建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專業(yè)點評,每周根據(jù)大家的測試結(jié)果,對于正確率較低的題目進行一下點評,以幫助大家理解。祝大家考試順利!
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