證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：證券公司信息技術(shù)管理一般規(guī)定（2022.09.30）

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來源: 正保會計(jì)網(wǎng)校編輯： 2022/09/30 14:22:59　字體：大小

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單選題

根據(jù)《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動的說法，錯誤的是（?。?/p>

A、證券公司應(yīng)在依法合規(guī)、有效防范風(fēng)險的前提下，充分利用現(xiàn)代技術(shù)手段完善客戶服務(wù)體系

B、中國證券業(yè)協(xié)會依照《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》制定和完善相關(guān)監(jiān)管規(guī)范，對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動或提供相關(guān)服務(wù)實(shí)施行政管理

C、證券公司是從事證券基金業(yè)務(wù)活動的責(zé)任主體，應(yīng)當(dāng)保障充足的信息技術(shù)投入

D、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對證券經(jīng)營與服務(wù)機(jī)構(gòu)借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動或提供相關(guān)服務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理

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【答案】

【解析】

本題考查證券公司信息技術(shù)管理一般規(guī)定。證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動，應(yīng)遵循《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》等相關(guān)規(guī)定。證券公司是從事證券基金業(yè)務(wù)活動的責(zé)任主體，應(yīng)當(dāng)保障充足的信息技術(shù)投入，在依法合規(guī)、有效防范風(fēng)險的前提下，充分利用現(xiàn)代信息技術(shù)手段完善客戶服務(wù)體系、改進(jìn)業(yè)務(wù)運(yùn)營模式、提升內(nèi)部管理水平、增強(qiáng)合規(guī)風(fēng)控能力，持續(xù)強(qiáng)化現(xiàn)代信息技術(shù)對證券基金業(yè)務(wù)活動的支撐作用。中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對證券經(jīng)營與服務(wù)機(jī)構(gòu)借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動或提供相關(guān)服務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理。中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會依照《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》制定和完善相關(guān)自律規(guī)則，對證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動或提供相關(guān)服務(wù)實(shí)施自律管理。選項(xiàng)B說法錯誤。

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證券從業(yè)：每日一練《金融基礎(chǔ)》（09.30）

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