證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：證券公司內(nèi)部控制（2022.09.16）

來源: 正保會計網(wǎng)校編輯： 2022/09/16 15:34:40　字體：大小

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單選題

證券公司中，應(yīng)對違反職責(zé)范圍內(nèi)的內(nèi)部控制要求所導(dǎo)致的風(fēng)險和損失承擔(dān)首要責(zé)任的是（?。?。

A、董事會

B、直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的相關(guān)人員

C、經(jīng)理層

D、合規(guī)部門

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查證券公司內(nèi)部控制。直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)的相關(guān)人員有義務(wù)向證券公司報告內(nèi)部控制的缺陷，并及時加以糾正。相關(guān)人員應(yīng)對違反職責(zé)范圍內(nèi)的內(nèi)部控制導(dǎo)致的風(fēng)險和損失承擔(dān)首要責(zé)任。

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證券從業(yè)：每日一練《金融基礎(chǔ)》（09.16）

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