證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：廉潔從業(yè)監(jiān)管及自律措施（2021.12.14）

來源: 正保會計網(wǎng)校編輯：大耳朵圖圖 2021/12/14 09:21:13　字體：大小

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單選題

證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，有下列（?。┣樾沃坏?，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)從重處理。 ①直接、間接或者唆使、協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益 ②連續(xù)或者多次違反本規(guī)定 ③涉及金額較大或者涉及人員較多 ④產(chǎn)生惡劣社會影響

A、①②④

B、①②③

C、①③④

D、①②③④

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查廉潔從業(yè)監(jiān)管及自律措施。證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《規(guī)定》，有下列情形之一的，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)從重處理：（1）直接、間接或者唆使、協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益；（2）連續(xù)或者多次違反本規(guī)定；（3）涉及金額較大或者涉及人員較多；（4）產(chǎn)生惡劣社會影響；（5）曾為公職人員特別是監(jiān)管人員，以及曾任證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)控職務(wù)的人員違反本規(guī)定；（6）中國證監(jiān)會認(rèn)定應(yīng)當(dāng)從重處理的其他情形。

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證券從業(yè)：每日一練《金融基礎(chǔ)》（12.14）

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