證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：客戶風(fēng)險(xiǎn)等級劃分（2021.09.21）

來源: 正保會計(jì)網(wǎng)校編輯： 2021/09/21 09:37:42　字體：大小

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單選題

進(jìn)行洗錢風(fēng)險(xiǎn)評估時(shí)，關(guān)于開展客戶風(fēng)險(xiǎn)等級劃分的基本要求，下列說法錯(cuò)誤的是（　）。

A、對于新建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，證券公司應(yīng)在建立業(yè)務(wù)關(guān)系后的10個(gè)工作日內(nèi)，按照收集信息、篩選分析信息、初評和復(fù)評的流程，劃分其風(fēng)險(xiǎn)等級

B、對于已確立過風(fēng)險(xiǎn)等級的客戶，證券公司應(yīng)根據(jù)其風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)置相應(yīng)的重新審核期限，實(shí)現(xiàn)對風(fēng)險(xiǎn)的動態(tài)追蹤

C、原則上，風(fēng)險(xiǎn)等級最高的客戶的審核期限不得超過半年，低一等級客戶的審核期限不得超出上一級客戶審核期限時(shí)長的兩倍

D、對于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，無論其風(fēng)險(xiǎn)等級高低，證券公司在初次確定其風(fēng)險(xiǎn)等級后的一年內(nèi)至少應(yīng)進(jìn)行一次復(fù)核

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【答案】

【解析】

本題考查開展客戶風(fēng)險(xiǎn)等級劃分的基本要求。對于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，無論其風(fēng)險(xiǎn)等級高低，證券公司在初次確定其風(fēng)險(xiǎn)等級后的三年內(nèi)至少應(yīng)進(jìn)行一次復(fù)核，選項(xiàng)D說法錯(cuò)誤。參見教材P222-223。

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證券從業(yè)：每日一練《金融基礎(chǔ)》（09.21）

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