證券行業(yè)文化建設(shè)有序推進 十大關(guān)鍵要素將出爐

中證網(wǎng)訊 2019年11月21日，證券基金行業(yè)文化建設(shè)動員大會召開，證券行業(yè)文化建設(shè)翻開嶄新一頁，“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”四個關(guān)鍵詞成為證券業(yè)最熱高頻詞。

一年來，中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“中證協(xié)”）切實把推動行業(yè)文化建設(shè)作為履行證券法賦予職責的重要內(nèi)容，通過健全完善行業(yè)文化建設(shè)自律規(guī)則體系、加強文化建設(shè)的監(jiān)管引導(dǎo)和自律管理、突出社會責任導(dǎo)向，宣傳倡導(dǎo)行業(yè)文化建設(shè)，形成了良好行業(yè)文化建設(shè)氛圍，推動形成“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的證券行業(yè)文化。

中國證券報記者日前獲悉，在借鑒國際金融監(jiān)管機構(gòu)經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，中證協(xié)聯(lián)系國情實際，依托文化建設(shè)委員會，研究起草了《證券行業(yè)文化建設(shè)十要素》，從觀念、組織、行為三個層次，提煉了證券公司文化建設(shè)的關(guān)鍵要素，積極推動證券公司文化建設(shè)與公司治理、發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展方式和行為規(guī)范深度融合，引導(dǎo)文化建設(shè)與人的全面發(fā)展、歷史文化傳承、黨建活動要求和專業(yè)能力建設(shè)相結(jié)合。

自律規(guī)則體系持續(xù)完善

中國證券報記者了解到，為全面推動行業(yè)文化建設(shè)工作，中證協(xié)成立由黨委書記任組長的行業(yè)文化建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，制定《證券業(yè)協(xié)會建設(shè)行業(yè)文化、防范道德風險工作方案》，統(tǒng)籌推進行業(yè)文化建設(shè)工作。同時，成立由協(xié)會領(lǐng)導(dǎo)、證監(jiān)會相關(guān)部門、地方證監(jiān)局、滬深證券交易所、證券業(yè)協(xié)會、證券公司相關(guān)負責人組成的證券行業(yè)文化建設(shè)委員會，發(fā)揮專業(yè)委員會“共建、共治、共享”平臺作用，推動行業(yè)文化建設(shè)工作。

在行業(yè)文化建設(shè)成果方面，中證協(xié)充分發(fā)揮協(xié)會重點課題研究、內(nèi)刊《中國證券》等的研究平臺作用，同時通過主流財經(jīng)媒體、協(xié)會網(wǎng)站、微信公眾號進行廣泛宣傳，充分展示行業(yè)文化建設(shè)成果，營造良好的行業(yè)文化建設(shè)氛圍。截至目前，累計有50余家證券公司或高管接受采訪，在媒體和內(nèi)刊發(fā)表宣傳報道、理論研究89篇。

中證協(xié)還研究建立獎優(yōu)懲劣工作機制，比如研究制定證券公司文化建設(shè)示范實踐評估、證券行業(yè)職業(yè)道德標兵推薦機制，通過培育和樹立行業(yè)標桿、正面典型和道德模范，在行業(yè)內(nèi)形成人人爭當先進、榮譽創(chuàng)造價值的文化氛圍，建立文化建設(shè)正向引導(dǎo)激勵機制，推動文化建設(shè)有效落地。同時，協(xié)會積極發(fā)揮自律措施在懲戒違法違規(guī)、督促合法合規(guī)執(zhí)業(yè)方面作用。此外，持續(xù)加強從業(yè)人員職業(yè)道德和誠信教育，將職業(yè)道德、廉潔從業(yè)、誠信合規(guī)等作為重點內(nèi)容，融入到從業(yè)人員考試和培訓(xùn)課程之中。

在助力脫貧攻堅方面，中證協(xié)積極引導(dǎo)證券公司履行社會責任。截至2020年6月末，共有101家證券公司結(jié)對幫扶294個國家級貧困縣，覆蓋了35%的國家級貧困縣。特別是在2020年初抗擊疫情中，96家行業(yè)機構(gòu)捐贈物資超過5.3億元，證券公司累計承銷疫情防控公司債券157只，協(xié)助發(fā)行人實現(xiàn)專項融資1593.01億元，向國家級貧困縣定向捐贈資金近4000萬元，助力結(jié)對貧困縣做好疫情防控工作。

與公司治理等深度融合

經(jīng)過一年的持續(xù)推進，各證券公司在形成文化理念、加強組織領(lǐng)導(dǎo)、完善制度機制、加強人員管理、優(yōu)化考核激勵、加大培訓(xùn)宣導(dǎo)、履行社會責任等方面均取得一定進展。

目前有100余家證券公司將合規(guī)理念融入到公司文化理念之中，倡導(dǎo)和推進合規(guī)文化建設(shè)；90余家證券公司提出以誠信經(jīng)營為本，構(gòu)建良好的誠信文化環(huán)境；70余家證券公司提出專業(yè)創(chuàng)造價值的理念，積極塑造專業(yè)文化，增強公司核心競爭力；80余家證券公司將穩(wěn)健經(jīng)營作為公司發(fā)展理念，堅持穩(wěn)中求進。

此外，履行社會責任、為客戶提供專業(yè)的金融服務(wù)、為人才提供成長平臺等也成為證券公司文化建設(shè)的核心價值，公司文化內(nèi)涵不斷拓展豐富。

黨組織在文化建設(shè)中的核心作用也得到了極大重視，證券公司積極將文化建設(shè)與公司治理相融合，重視黨組織在文化建設(shè)中的核心作用，發(fā)揮黨的領(lǐng)導(dǎo)和現(xiàn)代公司治理的雙重優(yōu)勢，努力構(gòu)建 “一委三會一層”的公司文化建設(shè)治理結(jié)構(gòu)。同時，將黨建工作要求與公司文化建設(shè)有機結(jié)合，以文化建設(shè)促黨建，以黨建引領(lǐng)文化發(fā)展。

中證協(xié)相關(guān)負責人表示，目前大部分證券公司建立健全了文化建設(shè)配套制度體系，將文化建設(shè)的核心要求嵌入到經(jīng)營管理和業(yè)務(wù)流程中，并作為公司內(nèi)部管理制度的重要組成部分。同時，加強制度執(zhí)行的監(jiān)督問責，使制度成為硬約束，保障文化建設(shè)有效落地。證券公司還加強選人用人管理，一方面通過健全完善選人用人關(guān)鍵環(huán)節(jié)的相關(guān)制度和流程，加強人員管理。另一方面，在考核中更加關(guān)注合規(guī)、風險、廉潔從業(yè)、誠信管理等方面要求，并通過優(yōu)化考核激勵機制，減少薪酬中的短期激勵安排，進一步引導(dǎo)員工與公司協(xié)調(diào)發(fā)展。

此外，證券公司通過設(shè)立專項經(jīng)費、制定文化教育培養(yǎng)計劃、完善專業(yè)課程培訓(xùn)體系、開展評優(yōu)評先活動、建立文化宣傳陣地、組織開展文化建設(shè)專題活動等方式，在公司內(nèi)部凝聚文化共識，形成文化建設(shè)的良好氛圍。

加強監(jiān)管導(dǎo)向作用

中證協(xié)表示，下一階段將按照《建設(shè)證券基金行業(yè)文化、防范道德風險工作綱要》的部署，進一步完善行業(yè)文化自律規(guī)則體系，發(fā)布《證券行業(yè)文化建設(shè)十要素》《證券公司聲譽風險管理》等自律規(guī)則，組織開展證券公司文化建設(shè)示范實踐評估和職業(yè)道德標兵推薦工作，研究設(shè)立職業(yè)道德與行業(yè)文化建設(shè)專項指標，對行業(yè)文化建設(shè)取得突出成效的公司予以加分，對不良行為予以扣分，加強監(jiān)管導(dǎo)向作用。

另外，在證券從業(yè)人員能力勝任考試和持續(xù)培訓(xùn)中，將強職業(yè)道德、廉潔從業(yè)、誠信合規(guī)等內(nèi)容的權(quán)重進一步提升到30%以上。對頻繁發(fā)生投訴、舉報事件的公司和從業(yè)人員，加大對證券公司及其工作人員誠實守信執(zhí)業(yè)約束，形成失信記錄終生擔責機制。突出社會責任導(dǎo)向，提升行業(yè)社會形象，加強證券公司落實《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》《證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實施細則》的自律管理，督促從業(yè)人員廉潔執(zhí)業(yè)，推動行業(yè)廉潔文化建設(shè)，持續(xù)凈化市場生態(tài)環(huán)境。

中證協(xié)還將加強證券公司落實《證券期貨投資者適當性管理辦法》的自律督導(dǎo)，強化證券公司投資者適當性管理責任，加大投資者教育和保護力度。引導(dǎo)證券公司履行社會責任，積極投身扶貧攻堅和社會減貧工作，主動服務(wù)國家發(fā)展戰(zhàn)略。