《證券行業(yè)專業(yè)人員一般業(yè)務水平評價測試統(tǒng)編教材（2023）》出版發(fā)行

在相關單位和專家的大力支持下，中國證券業(yè)協(xié)會組織編寫了《證券行業(yè)專業(yè)人員一般業(yè)務水平評價測試統(tǒng)編教材（2023）》（以下簡稱“教材”），分為《金融市場基礎知識》和《證券市場基本法律法規(guī)》兩本。

教材力求突出五方面內容：一是體現(xiàn)全面實行股票發(fā)行注冊制重大改革成果。全面實行股票發(fā)行注冊制是涉及資本市場全局的重大改革，其本質是把選擇權交給市場，強化市場約束和法治約束。全面注冊制改革落地后，在相關規(guī)則內容方面，不僅包括IPO業(yè)務，還包括再融資、并購重組以及交易、信息披露、投資者保護等；在產品方面，不僅包括股票，還包括可轉換公司債券、優(yōu)先股、存托憑證等。教材系統(tǒng)展現(xiàn)全面注冊制改革成果，進一步完善了全面注冊制改革引領下的多層次資本市場建設相關專業(yè)知識體系。二是體現(xiàn)深化金融體制改革相關內容。今年3月，黨中央、國務院印發(fā)《黨和國家機構改革方案》，明確金融監(jiān)管機構改革安排。教材結合相關改革進展，對我國金融監(jiān)管機構及其職責調整、金融市場體系變化以及相關監(jiān)管機構各層級法規(guī)制定修訂情況等進行梳理，并更新相關金融機構、市場等數(shù)據，體現(xiàn)強化金融穩(wěn)定保障體系、依法將各類金融活動全部納入監(jiān)管的導向。三是全面展現(xiàn)資本市場法治建設新進展。近年來，我國資本市場法治建設取得突破性進展，法規(guī)體系的“四梁八柱”不斷完善，一批管長遠、管根本的制度機制相繼落地，資本市場運行生態(tài)顯著優(yōu)化。教材系統(tǒng)梳理資本市場法治建設新進展，全面覆蓋發(fā)行、交易、信息披露、再融資、持續(xù)監(jiān)管等監(jiān)管制度和證券公司合規(guī)風控、各類證券業(yè)務等規(guī)則體系，增加私募基金、信息安全等最新立法成果。相關內容更新時間截至2023年9月。四是進一步豐富行業(yè)文化建設與職業(yè)道德等方面的內容。良好的文化和職業(yè)操守是行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的根基。教材圍繞“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化理念，根據相關制度制定修訂情況，完善廉潔從業(yè)、文化建設實踐評估等方面內容，并進一步強調各業(yè)務條線從業(yè)人員的行為規(guī)范，促進行業(yè)不斷提升軟實力。五是聚焦從業(yè)人員專業(yè)能力培養(yǎng)，優(yōu)化知識結構體系。教材結合相關業(yè)務在實踐中的重要程度，梳理一般從業(yè)人員應掌握的知識體系、規(guī)則體系以及應具備的理解、運用能力，優(yōu)化層次結構和相應章節(jié)篇幅，增加操作實務、例題解答、案例分析等比重，增強內容的系統(tǒng)性、專業(yè)性、可讀性。

教材由中國財政經濟出版社出版，將于近日發(fā)行，具體請關注中國財政經濟出版社網上書店等發(fā)行渠道。后續(xù)，協(xié)會將持續(xù)做好水平評價測試工作，促進證券行業(yè)專業(yè)人員不斷提升執(zhí)業(yè)品行和專業(yè)能力。

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