五礦證券董事長郭澤林：守正出新 行穩(wěn)致遠

文化是一個國家、一個民族的靈魂，也是一個行業(yè)、一個企業(yè)的靈魂；是國家和民族發(fā)展中更基本、更深沉、更持久的力量，也是行業(yè)長遠發(fā)展的根基、企業(yè)高質量發(fā)展的助推器。為了更好地服務實體經濟，需要建設好行業(yè)文化。對國有證券公司而言，深入貫徹落實黨中央的要求，在監(jiān)管政策引導和市場化推動多重作用下，深化企業(yè)文化建設、提高自身的軟實力和競爭力，是一項與時俱進的重要課題，也是一項長期任務。

一、堅持“守正”，筑牢防線，做到有所為、有所不為

如何使文化建設符合企業(yè)實際，更好地滋養(yǎng)企業(yè)治理？“守正”是關鍵，“正”者，大道也，是指要把握企業(yè)文化建設的本質規(guī)律以及傳承下來的正確理論、優(yōu)良傳統(tǒng)和道德操守。

（一）堅持黨對企業(yè)文化建設的領導，弘揚黨的優(yōu)良傳統(tǒng)

“守正”要從正確理解國有企業(yè)屬性出發(fā)，國有企業(yè)是中國特色社會主義重要的物質基礎和政治基礎，堅持黨的領導、加強黨的建設是國有企業(yè)的“根”和“魂”。因此，要加強黨對企業(yè)文化建設的領導，通過建立黨委領導的管理組織、黨委專題研究文化建設、研制文化建設管理辦法等方式，將黨的領導嵌入企業(yè)文化建設各環(huán)節(jié)和過程中；探索黨委領導、董事會戰(zhàn)略決策、監(jiān)事會獨立監(jiān)督、管理層負責經營的治理格局，從政治的高度和戰(zhàn)略的角度，明確治理主體在文化建設中的職責，發(fā)揮多方聯動的作用，確保宣傳工作、新聞輿論、文化傳承等一系列黨的方針政策在企業(yè)文化實踐中得到貫徹落實。

社會主義核心價值觀承載了中華民族的優(yōu)良傳統(tǒng)文化，加強企業(yè)文化建設，必須以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，堅定道路自信、理論自信、制度自信和文化自信，承擔起舉旗幟、聚民心、育新人、興文化、展形象的使命，把培育和踐行社會主義核心價值觀作為重要任務，落實到具體工作和行為規(guī)范中。以抓好基層建設為重點，充分發(fā)揮黨組織、團組織、工會的組織優(yōu)勢和工作力量，將思想政治教育、社會主義核心價值觀、企業(yè)文化理念嵌入“三會一課”以及主題黨日、團日活動、理論學習中，彰顯文化自信、弘揚黨的優(yōu)良傳統(tǒng)，實現價值取向的日常滲透，深化黨建促經營的有機融合，帶動企業(yè)文化的全面提升。

（二）深刻把握企業(yè)文化規(guī)律，做好核心價值觀頂層設計

“循法守正”，即透過理念、行為、現象看，企業(yè)文化源于本企業(yè)、本行業(yè)的土壤，是長時間積淀厚植的，具有“內生性”“地生性”“慢生長”的發(fā)展規(guī)律，帶有本企業(yè)的特色、股東單位和證券行業(yè)的綜合特性。證券行業(yè)披荊斬棘、砥礪前進的二三十年來，在實踐中初步形成了中國特色的證券行業(yè)文化，中國證監(jiān)會主席易會滿提出了“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化目標。如何讓行業(yè)、企業(yè)所倡導的價值觀被員工理解、認同、接受是文化建設的關鍵所在，企業(yè)如果有一套明確的、被所有員工接受和遵守的核心價值觀，將會加深員工對企業(yè)的認同感。這需要我們將核心價值觀頂層設計置于國家社會發(fā)展、行業(yè)發(fā)展、股東單位發(fā)展的大環(huán)境、大格局中考慮，吸收、借鑒、繼承行業(yè)、股東單位和本企業(yè)的優(yōu)良文化，總結、提煉符合自身戰(zhàn)略目標的理念文化體系，并持續(xù)完善和培育。五礦證券歷來重視文化戰(zhàn)略規(guī)劃，于2016年召開“東莞會議”，首次系統(tǒng)提出公司使命愿景、戰(zhàn)略定位、業(yè)務組合、戰(zhàn)略目標、核心舉措，對公司發(fā)展起到了重要的引領作用；2019年召開新一輪戰(zhàn)略研討會議，達成指導公司下一階段戰(zhàn)略發(fā)展重要思想的“西麗共識”，即“四個堅持、三個優(yōu)化、兩個保障和一個引領”，完善戰(zhàn)略推進工作機制，激發(fā)干事活力，調動創(chuàng)業(yè)激情，為公司開創(chuàng)新一輪趕超奮進局面注入新動力。

（三）深入把握業(yè)務本質，筑牢三道防線

證券行業(yè)本質上是經營和管理風險的行業(yè)。在當前金融環(huán)境變化巨大、市場風險高企的背景下，“守正”是防范金融風險的根基。堅守底線、筑牢防線的理念要求展業(yè)生態(tài)與執(zhí)業(yè)理念回歸本源、服務實體經濟，要深入把握業(yè)務本質，全面理清業(yè)務邏輯，透徹理解監(jiān)管要求，把有利于促進實體經濟發(fā)展、符合資本市場體系建設方向、為客戶創(chuàng)造增量價值作為評估業(yè)務、產品與服務的基本原則；要把公司價值觀和經營理念傳導、植入員工展業(yè)的過程中，教育引導員工樹立正確的價值觀、利益觀，強化道德操守。

合規(guī)是底線，資本市場是規(guī)則導向的市場，證券公司一切經營活動必須以法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定為準繩，要樹牢合規(guī)從業(yè)理念，健全合規(guī)管理組織體系和管理機制。同時，把握好公司發(fā)展與風險控制的關系，有效平衡短期與長期利益，求真務實、穩(wěn)中求進，做到與現有能力不匹配或方向把握不清、偏離業(yè)務邏輯的業(yè)務堅決不做，絕不為短期利益犧牲企業(yè)長遠發(fā)展，做到有所為、有所不為。要把黨風廉政建設、廉潔從業(yè)建設、合規(guī)風險控制作為企業(yè)文化落地的重要部分融入日常工作，持續(xù)健全三道防線：筑牢從業(yè)人員、業(yè)務單位的合規(guī)風險防范第一道防線，要求牢固樹立規(guī)范經營和風險防范意識；筑牢質控內核、合規(guī)風控第二道防線，要求充分發(fā)揮專業(yè)能力，吃透政策、貫徹落實要求；筑牢紀委、監(jiān)事會、紀檢審計第三道防線，要求抓好廉潔文化建設，嚴肅紀律監(jiān)督，逐步構建紀檢、審計、合規(guī)、風控部門“四方聯動”的監(jiān)督機制。

二、堅持“出新”，強化執(zhí)行，全面提升管理能力和企業(yè)形象

一切事物都處在永不停息的運動、變化和發(fā)展之中。企業(yè)文化建設同樣需要“出新”，這是企業(yè)文化發(fā)展的不竭動力。企業(yè)文化由表及里，從物質到意識，具有四層結構，表現為物質文化、行為文化、制度文化和理念文化。由此，企業(yè)文化“出新”的路徑可在“守正”的基礎上，按照企業(yè)文化的結構層次，由內向外因時因地、與時俱進地實施，以實現變革和創(chuàng)新。

（一）“創(chuàng)新”植入經營管理理念，推進企業(yè)文化動態(tài)管理

企業(yè)文化是一個整體、復雜、開放的動態(tài)系統(tǒng)，能夠鮮明地展現企業(yè)經營思想、個性和風格。建立現代企業(yè)制度，要深化企業(yè)文化創(chuàng)新，首先要進行理念文化創(chuàng)新和實施動態(tài)管理，要把“創(chuàng)新”的理念植入經營管理過程中，尤其是“職業(yè)經理人”更要把握新趨勢、新要求，擺脫與企業(yè)發(fā)展和經營管理實際脫節(jié)的、舊的文化觀念和觀點的束縛，為員工搭設發(fā)揮創(chuàng)造能力的舞臺，使企業(yè)的經營理念、經營流程、管理制度、儀式乃至語言等要素與企業(yè)發(fā)展步伐和外部環(huán)境變化相適應。推進動態(tài)管理，建立企業(yè)文化常態(tài)化評估機制，定期開展評估、診斷，“動態(tài)”掌握企業(yè)文化現狀，實時了解員工對企業(yè)文化的認知度、認同度；結合馬斯洛需求理論，根據不同層次和不同階段的需求，動態(tài)調整重點工作方向，提高文化建設、管理與傳播的針對性。五礦證券積極擁抱變革，堅持“珍惜有限、創(chuàng)造無限、以人為本、規(guī)范創(chuàng)新”的經營理念，未來將繼續(xù)堅守使命、保持定力，進一步傳承和弘揚“創(chuàng)新”，支撐新一輪發(fā)展。

（二）深化制度文化創(chuàng)新，把行為文化嵌入制度建設

規(guī)范管理、制度先行。制度文化是企業(yè)文化的重要組成部分，由制度文化規(guī)范的行為文化是企業(yè)文化的外在呈現。制度要隨著市場環(huán)境和政策變化完善，以適應企業(yè)管理發(fā)展的需要。因此，要按照文化理念“內化于心、固化于制、外化于行”的思路推進制度體系建設，梳理現有規(guī)章制度以及文化特點，修訂、淘汰不適應企業(yè)文化的制度，完善黨的建設、公司治理、合規(guī)風控、財務管理、人力資源管理以及經紀業(yè)務、投行業(yè)務、資產管理等系列業(yè)務配套制度，力求消除制度空白，構建科學合理的制度體系和行為準則，并轉化為可執(zhí)行、可落實、可考核的操作規(guī)程和工作職責。金融是人才資源密集型行業(yè)，制度流程是引導員工行為的重要因素，有必要建立讓制度有序運轉的流程機制，堅持用流程武裝、規(guī)范行為，以各條線制度為依托，按照簡單、專業(yè)、標準的管理原則，推進流程改革，梳理現有流程，完善人員管理、業(yè)務審核、客戶服務等流程，力求用流程解放管理，強化行為規(guī)范。

（三）創(chuàng)新驅動物質文化，打造企業(yè)特色品牌

企業(yè)文化的隱藏性決定其要通過物質載體來呈現，理念文化的創(chuàng)造性轉化、創(chuàng)造性發(fā)展要轉化為物質載體傳遞給員工和客戶，物質文化作為企業(yè)文化最表層的結構，提供的有形產品、服務，是企業(yè)形象最明顯、最直接的表現。提高企業(yè)的影響力，歸根到底是要塑造優(yōu)秀的品牌形象、良好的社會形象、誠信專業(yè)的員工形象。因此，要強化品牌培育，研究品牌定位和內涵，做好品牌規(guī)劃；要貫徹落實新發(fā)展理念，運用技術創(chuàng)新驅動業(yè)務創(chuàng)新，豐富業(yè)務結構，打造契合核心價值觀且彰顯專業(yè)的品牌特色。同時重視新聞報道、企業(yè)宣傳、輿情管理和聲譽風險管理，結合業(yè)績亮點和業(yè)務重點，推廣品牌項目、品牌產品，提供品牌服務。在落實社會責任方面，助力“脫貧攻堅戰(zhàn)”，積極響應中國證券業(yè)協(xié)會“一司一縣”結對幫扶的行動倡議，推進扶貧公益事業(yè)，深化投資者教育，提高企業(yè)的知名度和美譽度。五礦證券致力于品牌建設，不斷探索創(chuàng)新道路、豐富業(yè)務結構，大力推進扶貧公益事業(yè)，踐行社會責任。

三、守正出新，久久為功，服務企業(yè)穩(wěn)中有進、有序發(fā)展

企業(yè)文化的復雜性、系統(tǒng)性要求“守正”和“出新”的實施路徑要聯系融合、相互作用。中華民族五千年文化源遠流長、博大精深，正是兼顧了“守正”與“出新”的哲學。建設健康良好的企業(yè)文化，也要堅持“守正”與“創(chuàng)新”相統(tǒng)一，需要科學體系貫徹其中，以最大化發(fā)揮企業(yè)文化凝聚、引導功能，這是時代的要求、現實的訴求，也是企業(yè)的追求。

（一）建立“以人為本”的激勵體系，提升組織活力

企業(yè)文化建設歸根到底是做“人”的工作，根本在于激發(fā)員工的自覺行為，而激勵措施是調節(jié)組織運行、調動員工積極性的重要手段，對干部員工而言，最大的激勵就是正確的用人導向。因此，要堅持黨管干部、黨管人才的原則，按照“20字方針”，嚴格落實選人用人制度、健全職位職級體系，打通干部員工發(fā)展渠道，激發(fā)“干將”“闖將”們忠誠擔當、銳意進取、奮發(fā)有為的精氣神；堅持嚴管和厚愛相結合，激勵和約束并重，健全薪酬保障體系，完善遞延獎金機制，提升員工獲得感和幸福感；健全榮譽表彰獎勵機制，加大正向激勵力度，確保激勵政策落地落細落實，提振干部員工的積極性、創(chuàng)造性。

（二）完善活動培訓體系，擴大企業(yè)文化影響力

為了更好地凝聚員工共識，企業(yè)除了提出文化主張，進行制度和流程的制約，還需要通過舉辦活動、培訓的方式持續(xù)滲透。努力挖掘文化資源，創(chuàng)新文化建設內容和方式，創(chuàng)設文化傳播載體，組織開展色彩紛呈的群眾性教育和員工關愛等參與式、沉浸式體驗活動，以更好地釋放企業(yè)文化動能；健全培訓體系，打造系列精品培訓課程，圍繞企業(yè)文化、合規(guī)管理、職業(yè)道德、專業(yè)素養(yǎng)等專題，按不同職級、不同崗位有針對性地開展培訓教育，不定期邀請專家開班講座，常態(tài)化加強員工尤其是新員工對企業(yè)文化理念的認識和理解。

（三）健全保障體系，確?！叭恕北M其才

企業(yè)文化建設組織、落實、指導與協(xié)調，需要全力做好保障工作。在落實黨委領導、制度保障的同時，還要加大人才隊伍和經費支持。要引進企業(yè)文化骨干人才，整合黨組織宣傳委員、企業(yè)文化聯絡員等力量，建立高素質的企業(yè)文化人才專業(yè)隊伍，承接企業(yè)文化建設；定期組織開展系統(tǒng)化培訓，逐步培育企業(yè)文化講師等專業(yè)人才，凝聚更廣泛的思想共識。設置文化建設專項經費，落實經費保障，做好經費年度規(guī)劃，全面管好用好經費，確?！叭恕北M其才、“物”盡其能。

企業(yè)文化建設是一個大系統(tǒng)、一個大課題，是需要長時間的積累和沉淀的基礎工程。在變化不息的市場環(huán)境下，我們要跟上新時代發(fā)展的腳步，貫徹落實黨中央的決策部署和股東單位、監(jiān)管部門、自律組織要求，將持續(xù)保持“守正出新”態(tài)勢，全盤統(tǒng)籌、系統(tǒng)推進、動態(tài)管理，不斷在弘揚“正道”、創(chuàng)新升華的循環(huán)中進行文化自省，久久為功、根植人心、生生不息，形成文化自覺，升華行動自覺，為資本市場健康有序運作、證券行業(yè)蓬勃發(fā)展貢獻“五礦特色”的文化氣質和精神力量。（本專欄由中國證券業(yè)協(xié)會與中國證券報聯合推出）