更好發(fā)揮自律管理作用 健全證券行業(yè)治理體系

為貫徹落實新《證券法》有關(guān)規(guī)定，依法對中國證券業(yè)協(xié)會自律管理活動進行指導(dǎo)和監(jiān)督，日前中國證監(jiān)會印發(fā)《關(guān)于進一步加強中國證券業(yè)協(xié)會自律管理職責(zé)的意見》（證監(jiān)發(fā)〔2020〕77號，以下簡稱《意見》）?！兑庖姟肥切伦C券法下協(xié)會開展自律管理工作的基本遵循，協(xié)會黨委高度重視，組織協(xié)會全體人員結(jié)合學(xué)習(xí)貫徹新證券法，深入領(lǐng)會《意見》精神，認真研究部署《意見》的任務(wù)要求，確?！兑庖姟仿鋵嵚浼毬涞亍?/span>

自律管理是證券行業(yè)治理體系的重要組成部分，在促進資本市場健康發(fā)展、行業(yè)機構(gòu)規(guī)范經(jīng)營、從業(yè)人員合規(guī)展業(yè)等方面具有特殊作用。29年來，協(xié)會堅持“自律、服務(wù)、傳導(dǎo)”職責(zé)定位，不斷發(fā)展完善證券行業(yè)自律管理，初步構(gòu)建起覆蓋行業(yè)機構(gòu)、證券從業(yè)人員和證券業(yè)務(wù)活動的自律管理工作體系，成為行政監(jiān)管的有效補充。

《意見》強調(diào)，要以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中全會精神，緊緊圍繞“打造一個規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場”目標任務(wù)，深入貫徹落實證券法和國務(wù)院“放管服”改革要求，堅持市場化、法治化方向，堅持“四個敬畏、一個合力”，進一步發(fā)揮協(xié)會“自律、服務(wù)、傳導(dǎo)”職責(zé)，著力增強自律管理功能，著力完善自律管理規(guī)則體系，著力優(yōu)化自律管理與行政監(jiān)管協(xié)同配合機制，更好地服務(wù)資本市場治理體系建設(shè)和證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

《意見》提出，要堅持自律管理與行政監(jiān)管的差異化定位，自律管理更加突出前瞻性引導(dǎo)、預(yù)防性規(guī)范作用。堅持自律管理與行政監(jiān)管的協(xié)同配合，充分發(fā)揮自律管理的補位作用。堅持自律規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)范的正面清單屬性，指導(dǎo)行業(yè)機構(gòu)合規(guī)展業(yè)。堅持自律措施的市場約束功能，注重構(gòu)建市場化的自律約束、道德約束、誠信約束、聲譽約束機制。堅持行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展與合規(guī)風(fēng)控并重，引導(dǎo)行業(yè)機構(gòu)規(guī)范創(chuàng)新，提升資本市場發(fā)展活力。

《意見》確立加強協(xié)會自律管理職責(zé)的工作目標，即通過制定自律規(guī)則和業(yè)務(wù)規(guī)范、開展評估評價、推廣示范實踐等方式，強化自律管理，優(yōu)化會員服務(wù)，暢通傳導(dǎo)機制，健全行業(yè)機構(gòu)執(zhí)業(yè)能力和責(zé)任體系，加強執(zhí)業(yè)質(zhì)量的正向激勵，更好發(fā)揮在預(yù)期管理上的傳導(dǎo)作用，引導(dǎo)行業(yè)機構(gòu)突出主業(yè)、守正創(chuàng)新，建設(shè)合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健的行業(yè)文化，營造既規(guī)范有序又充滿活力的發(fā)展生態(tài)，進一步發(fā)揮協(xié)會在行政監(jiān)管、行業(yè)自律、公司自治三位一體行業(yè)治理體系中的特殊作用。

《意見》從八個方面對加強協(xié)會自律管理職責(zé)提出指導(dǎo)意見。一是健全行政監(jiān)管與自律管理分工協(xié)作機制，科學(xué)界定行政規(guī)定與自律規(guī)則的規(guī)范內(nèi)容，完善行政規(guī)定與自律規(guī)則制定的協(xié)調(diào)機制，建立重大改革舉措和監(jiān)管政策調(diào)整的市場評估機制。二是全面實施證券從業(yè)人員自律管理，制定證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)登記管理、執(zhí)業(yè)行為規(guī)范、非準入類證券從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試和董事、監(jiān)事、高級管理人員專業(yè)能力水平評價測試、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)能力評價等規(guī)則并具體組織實施。三是建立引導(dǎo)行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的常態(tài)化服務(wù)機制，建立面向行業(yè)的業(yè)務(wù)和產(chǎn)品創(chuàng)新試點引導(dǎo)機制，完善服務(wù)行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的常態(tài)化工作程序，健全創(chuàng)新業(yè)務(wù)和產(chǎn)品的配套管理工作安排。四是建立自律導(dǎo)向的市場化激勵約束機制，加強自律導(dǎo)向作用形成聲譽激勵與約束制度安排，構(gòu)建完整的證券業(yè)務(wù)相關(guān)主體自律管理與業(yè)務(wù)監(jiān)測監(jiān)控體系，推動形成健康良好行業(yè)文化。五是督促會員開展投資者教育和保護活動，進一步督促會員落實投資者適當性管理主體責(zé)任，完善證券糾紛多元化解機制，健全行業(yè)投資者教育工作機制。六是強化證券發(fā)行承銷保薦業(yè)務(wù)自律管理，加強網(wǎng)下詢價配售、保薦、承銷業(yè)務(wù)自律規(guī)范，加強保薦承銷機構(gòu)執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。七是推動場外市場業(yè)務(wù)自律規(guī)范體系建設(shè)，系統(tǒng)搭建場外市場業(yè)務(wù)、場外衍生品業(yè)務(wù)自律規(guī)則體系，推動建立集中統(tǒng)一的場外市場監(jiān)測監(jiān)控中心，推動場外市場業(yè)務(wù)、場外衍生品業(yè)務(wù)發(fā)展。八是加強協(xié)會治理結(jié)構(gòu)和人才隊伍建設(shè)，完善協(xié)會治理結(jié)構(gòu)和監(jiān)督機制，不斷提升自律管理專業(yè)能力水平。

《意見》的發(fā)布將進一步提升行業(yè)自律的主動性、特殊性和預(yù)防性作用，促進形成市場化的自律約束與聲譽激勵機制，構(gòu)建資本市場長期健康發(fā)展的良好生態(tài)。下一步協(xié)會將結(jié)合學(xué)習(xí)貫徹新《證券法》精神，全面部署落實《意見》的工作要求，統(tǒng)籌規(guī)劃、分步實施，按目標型、任務(wù)型分解形成落實方案，排出時間表、優(yōu)先序，不斷優(yōu)化自律管理工作，更好地服務(wù)證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

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