聯(lián)合發(fā)布《證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規(guī)定》

證監(jiān)會(huì)、工業(yè)和信息化部、司法部、財(cái)政部聯(lián)合發(fā)布《證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規(guī)定》 

摘自中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站 2020年7月24日

　　2019年12月28日，十三屆全國(guó)人大常委會(huì)第十五次會(huì)議審議通過(guò)了修訂后的《證券法》。修訂后的《證券法》已于2020年3月1日起施行。修訂后的《證券法》創(chuàng)新監(jiān)管方式，調(diào)整了原來(lái)相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)事前準(zhǔn)入審批的監(jiān)管體制，要求會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所以及從事資產(chǎn)評(píng)估、資信評(píng)級(jí)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門(mén)備案。為落實(shí)前述備案要求，證監(jiān)會(huì)會(huì)同工業(yè)和信息化部、司法部和財(cái)政部，在廣泛聽(tīng)取各方意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，研究制定了《證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《備案規(guī)定》），自2020年8月24日起施行。

　　按照有關(guān)立法程序的要求，2020年2月29日證監(jiān)會(huì)就《備案規(guī)定》（征求意見(jiàn)稿）向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。征求意見(jiàn)期間，各類證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、行業(yè)自律組織和社會(huì)公眾給予了廣泛關(guān)注。證監(jiān)會(huì)共收到有效書(shū)面意見(jiàn)建議71份。社會(huì)各方普遍認(rèn)為，為落實(shí)修訂后的《證券法》新要求，有必要盡快制定《備案規(guī)定》，整體上對(duì)《備案規(guī)定》的基本思路和主要內(nèi)容表示贊同，相關(guān)具體修改意見(jiàn)主要集中于備案業(yè)務(wù)范圍、備案材料和備案程序等方面。證監(jiān)會(huì)會(huì)同有關(guān)主管部門(mén)認(rèn)真梳理研究，采納了合理可行的意見(jiàn)和建議，相應(yīng)完善了《備案規(guī)定》的有關(guān)表述。

　　《備案規(guī)定》共23條，主要規(guī)定了備案機(jī)構(gòu)、備案業(yè)務(wù)范圍、備案時(shí)點(diǎn)和備案程序等內(nèi)容，并另附證券服務(wù)機(jī)構(gòu)備案表格。為方便證券服務(wù)機(jī)構(gòu)備案，證監(jiān)會(huì)開(kāi)發(fā)了有關(guān)備案信息采集系統(tǒng)，待系統(tǒng)上線后，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)可通過(guò)該系統(tǒng)報(bào)送電子備案材料。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)也將通過(guò)監(jiān)管規(guī)則適用指引等形式對(duì)相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)在備案中的程序規(guī)范、常見(jiàn)問(wèn)題等作出說(shuō)明。