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證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得聘用哪些人員?

來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校 編輯:春分 2019/01/09 14:26:19 字體:

證券從業(yè)人員變更單位后如何辦理執(zhí)業(yè)注冊(cè)變更?

問:證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得聘用哪些人員?

答:《證券法》第132條規(guī)定“因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員,不得招聘為證券公司的從業(yè)人員?!?/p>

《證券法》第133條規(guī)定“國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員,不得在證券公司中兼任職務(wù)?!?/p>

因此,證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得聘用上述人員。

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