“落實新《證券法》 加強投資者保護”倡議書

各上市公司、證券基金行業(yè)機構(gòu)：

2020年3月1日，新《證券法》正式施行，為廣大投資者提供了新保障，也為市場經(jīng)營主體賦予了新使命。為學(xué)習(xí)貫徹好新《證券法》，切實保護好投資者合法權(quán)益，特倡議如下：

一、更加守法誠信，筑牢投資者保護工作基礎(chǔ)。認真學(xué)習(xí)貫徹新《證券法》，牢樹合規(guī)意識，堅守合規(guī)底線，堅持“不碰監(jiān)管紅線、不踩灰色地帶、不打擦邊球”的“三不原則”。全面深化公司合規(guī)體系建設(shè)，完善治理結(jié)構(gòu)，提高治理水平，規(guī)范運作、誠信經(jīng)營。秉持職業(yè)操守，謹守契約精神，堅決防范利益沖突，堅決抵制財務(wù)造假、內(nèi)幕交易、利益輸送、惡意欺詐等違法違規(guī)行為，切實保護投資者合法權(quán)益。

二、更加勤勉盡責(zé)，夯實投資者保護主體責(zé)任。上市公司要確保信息披露的真實性、準(zhǔn)確性、完整性和及時性，不斷提高有效性和可讀性，切實維護投資者知情權(quán)。證券基金行業(yè)機構(gòu)要嚴(yán)格履行投資者適當(dāng)性管理義務(wù)，真正做到“了解你的客戶”，充分揭示風(fēng)險，將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品提供給適合的投資者；要堅守忠誠信義義務(wù)，確保投資者利益永遠優(yōu)先，確保公平對待每位投資者。

三、更加聚焦主業(yè)，提升投資者保護工作實效。上市公司要積極利用資本市場做優(yōu)做強，努力提高核心競爭力，與投資者共享成長紅利。證券基金行業(yè)機構(gòu)要提倡專業(yè)，適應(yīng)國際化發(fā)展，不斷提升金融創(chuàng)新能力、財富管理能力，完善金融服務(wù)功能，提升金融服務(wù)質(zhì)量和水平。基金行業(yè)機構(gòu)要發(fā)揮機構(gòu)投資者作用，充分行使定價權(quán)和投票權(quán)，促進資本市場形成買賣方有效博弈的良性局面，充分發(fā)揮市場優(yōu)化資源配置功能。

四、更加以人為本，完善投資者保護工作機制。上市公司要主動做好投資者關(guān)系管理，證券基金行業(yè)機構(gòu)要不斷優(yōu)化客戶服務(wù)，積極回應(yīng)投資者關(guān)切，妥善處理投資者訴求。要通過形式多樣、內(nèi)容豐富的投資者教育活動，大力弘揚理性投資、價值投資、長期投資理念。要深入?yún)⑴c持股行權(quán)、糾紛多元化解、先行賠付、支持訴訟和代表人訴訟等制度機制建設(shè)，拓寬投資者權(quán)益救濟渠道。

五、更加注重協(xié)同，充分發(fā)揮投資者保護合力。堅持合作共享，注重加強與監(jiān)管、自律、媒體等各方的溝通協(xié)同，努力構(gòu)建“法律保護、監(jiān)管保護、自律保護、市場保護、自我保護”五位一體的投資者保護大格局，推動形成尊重投資者、敬畏投資者、回報投資者的股權(quán)文化，讓投資者保護理念深入人心，打造更加健康、和諧、公平的資本市場生態(tài)系統(tǒng)。

讓我們以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指引，忠實踐行“以人民為中心”的發(fā)展理念，牢固樹立敬畏市場、敬畏法治、敬畏專業(yè)、敬畏風(fēng)險意識，不斷加強投資者保護工作，攜手打造更加誠信的市場主體，更加良好的行業(yè)形象，更加公平的市場環(huán)境，為建設(shè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場作出應(yīng)有的貢獻！

中國證券業(yè)協(xié)會

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

中國上市公司協(xié)會

2020年5月15日