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證監(jiān)會對康美藥業(yè)作出處罰及禁入決定
證監(jiān)會對康美藥業(yè)作出處罰及禁入決定
近日，證監(jiān)會依法對康美藥業(yè)違法違規(guī)案作出行政處罰及市場禁入決定，決定對康美藥業(yè)責令改正，給予警告，并處以60萬元罰款，對21名責任人員處以90萬元至10萬元不等罰款，對6名主要責任人采取10年至終身證券市場禁入措施。相關中介機構涉嫌違法違規(guī)行為正在行政調查審理程序中。同時，證監(jiān)會已將康美藥業(yè)及相關人員涉嫌犯罪行為移送司法機關。
證監(jiān)會最終認定，2016年至2018年期間，康美藥業(yè)虛增巨額營業(yè)收入，通過偽造、變造大額定期存單等方式虛增貨幣資金，將不滿足會計確認和計量條件工程項目納入報表，虛增固定資產等。同時，康美藥業(yè)存在控股股東及其關聯方非經營性占用資金情況。上述行為致使康美藥業(yè)披露的相關年度報告存在虛假記載和重大遺漏。
康美藥業(yè)有預謀、有組織，長期、系統(tǒng)實施財務欺詐行為，踐踏法治，對市場和投資者毫無敬畏之心，嚴重破壞資本市場健康生態(tài)。證監(jiān)會發(fā)現案涉違法行為后，立即集中力量查辦，持續(xù)公布執(zhí)法進展，疫情期間通過多地遠程視頻會議方式召開聽證會，聽取當事人陳述申辯，并在堅持法治原則下從嚴從重從快懲處。
證監(jiān)會重申，信息披露制度是資本市場健康發(fā)展的制度基石，依法誠信經營是最基本的市場紀律。一些上市企業(yè)無視法律和規(guī)則，實施財務造假等侵害投資者利益的惡劣行為，相關中介機構未履職盡責、勤勉從業(yè)，嚴重阻礙資本市場健康發(fā)展。對此，證監(jiān)會將始終保持高壓態(tài)勢，用足用好法律賦予的職責，綜合運用行政處罰、刑事追責、民事賠償及誠信記錄等追責體系，對財務造假等行為重拳出擊。
隨著新《證券法》頒布實施和資本市場改革的不斷推進，財務造假等證券違法違規(guī)成本將大幅提升，行政處罰決定作出后，相關責任單位和人員也將面臨投資者民事訴訟索賠，付出更高昂的代價。希望廣大上市公司引以為戒，堅守誠信底線，相關中介機構歸位盡責，共同助力市場健康發(fā)展。證監(jiān)會也將繼續(xù)加強投資者保護，提高上市公司質量，壓實中介機構責任，精準監(jiān)管執(zhí)法，堅決凈化市場環(huán)境，更好發(fā)揮資本市場服務實體經濟和投資者的功能。
中國證監(jiān)會
2020-05-14
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