舉辦網(wǎng)絡(luò)直播課“證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理”的通知　　

關(guān)于舉辦第二期網(wǎng)絡(luò)直播課——“證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理”的通知　　

中證協(xié)發(fā)〔2020〕56號 

各會員單位:    

　　為做好疫情期間的培訓(xùn)服務(wù)工作,滿足會員單位及從業(yè)人員的培訓(xùn)需求,協(xié)會定于5月15日舉辦第二期網(wǎng)絡(luò)直播課——“證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理”,現(xiàn)就有關(guān)事項通知如下:

　　一、培訓(xùn)內(nèi)容與培訓(xùn)講師

　　在積極推進(jìn)證券基金行業(yè)文化建設(shè)及新《證券法》全面實行的大背景下,證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理已經(jīng)滲透演化成為支持證券公司創(chuàng)新發(fā)展及業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型的基礎(chǔ)保障及內(nèi)生源動力。本次直播課程內(nèi)容以典型案例分享為切入點,結(jié)合最新出臺的監(jiān)管政策及合規(guī)風(fēng)控要點,貼近分支機(jī)構(gòu)實際需求,高效務(wù)實的總結(jié)、分析、傳導(dǎo)“嚴(yán)守合規(guī)底線、持續(xù)規(guī)范經(jīng)營”的理念。具體包括:(一)全面推行行業(yè)文化建設(shè)背景下如何加強(qiáng)證券分支機(jī)構(gòu)人員的合規(guī)管理;(二)新《證券法》實施對證券分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)要求;(三)新三板深改新政對客戶適當(dāng)性管理工作的合規(guī)要求。

　　本次網(wǎng)絡(luò)直播課由中國證券業(yè)協(xié)會優(yōu)秀面授培訓(xùn)高級講師,華龍證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部運(yùn)營總監(jiān)、風(fēng)控總監(jiān)武芳女士擔(dān)任主講。武芳女士證券行業(yè)從業(yè)18年,具有豐富的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)控管理工作經(jīng)驗,且授課經(jīng)驗豐富,2017、2018、2019年連續(xù)三年獲中國證券業(yè)協(xié)會面授培訓(xùn)優(yōu)秀講師稱號。

　　二、培訓(xùn)報名注意事項

　  (一)報名及直播時間

　　本次網(wǎng)絡(luò)直播課為期60分鐘,名額為300人,每家單位限報6人,先到先得,報名截止時間為2020年5月12日12:00(或額滿即止)。直播時間為2020年5月15日下午15:40—16:40。

　　(二)培訓(xùn)對象

　　各證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分公司、營業(yè)部負(fù)責(zé)人及營業(yè)部合規(guī)負(fù)責(zé)人。

　　(三)報名方式

　　本次網(wǎng)絡(luò)直播課僅允許機(jī)構(gòu)賬號報名,不支持個人賬號報名。請會員單位使用機(jī)構(gòu)帳號登錄協(xié)會面授培訓(xùn)系統(tǒng)(可點擊通知下方“網(wǎng)上報名”進(jìn)入),添加相關(guān)報名人員信息進(jìn)行報名（需審核通過）,然后進(jìn)入?yún)f(xié)會遠(yuǎn)程培訓(xùn)系統(tǒng)觀看直播,具體報名方式詳見附件。

　　已報名但因故不能參加者,可以于5月12日前通過機(jī)構(gòu)賬號端在面授培訓(xùn)系統(tǒng)內(nèi)刪除或替換報名名額。

　  (四)收費標(biāo)準(zhǔn)及學(xué)時

　　本次網(wǎng)絡(luò)直播課免收培訓(xùn)費,課程共計1學(xué)時將記入中國證券業(yè)協(xié)會后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)信息庫(學(xué)員需全程在線)。

　　三、培訓(xùn)學(xué)習(xí)注意事項

　　學(xué)員在直播開始后進(jìn)入?yún)f(xié)會遠(yuǎn)程培訓(xùn)系統(tǒng),點擊學(xué)員端【課程學(xué)習(xí)】-【直播課程學(xué)習(xí)】頁面的“去學(xué)習(xí)”按鈕進(jìn)入到學(xué)習(xí)頁面。

　　學(xué)員需在穩(wěn)定、流暢的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下進(jìn)行視頻直播學(xué)習(xí):(一)學(xué)員端網(wǎng)絡(luò)帶寬建議在10M以上。(二)學(xué)員進(jìn)行學(xué)習(xí)時,請關(guān)閉正在運(yùn)行的其他占用帶寬比較高的程序,如網(wǎng)絡(luò)視頻播放程序、下載軟件等。(三)如學(xué)員與他人共享網(wǎng)絡(luò)帶寬,建議學(xué)員所用電腦的網(wǎng)絡(luò)下載速度能夠持續(xù)穩(wěn)定大于300k/s。請學(xué)員使用IE等主流瀏覽器進(jìn)行視頻直播學(xué)習(xí)。當(dāng)直播學(xué)習(xí)頁面無反應(yīng)、掉線或無法看到直播視頻時,請撥打服務(wù)支持電話或關(guān)閉頁面重新開始直播學(xué)習(xí)。

　　四、服務(wù)支持

　　協(xié)會培訓(xùn)咨詢服務(wù)專線010-66575778

　　第三方視頻直播服務(wù)商技術(shù)支持電話4009-987-985

　　網(wǎng)上報名

　　                                                                                        中國證券業(yè)協(xié)會

                                                                                             2020年4月27日