中國證券業(yè)協(xié)會印發(fā)專業(yè)委員會2020年工作要點(diǎn)

中國證券業(yè)協(xié)會印發(fā)專業(yè)委員會2020年工作要點(diǎn)

中國證券業(yè)協(xié)會印發(fā)專業(yè)委員會2020年工作要點(diǎn)

為進(jìn)一步指導(dǎo)專業(yè)委員會做好2020年度工作，全面深入貫徹落實(shí)中央及證監(jiān)會關(guān)于資本市場深化改革的系列講話精神，結(jié)合放管服改革、新《證券法》實(shí)施、全面開放新格局和疫情推動的數(shù)字化轉(zhuǎn)型背景，推動中介機(jī)構(gòu)能力和責(zé)任體系建設(shè)，持續(xù)推動行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，協(xié)會于近日印發(fā)了專業(yè)委員會2020年工作要點(diǎn)，對今年的委員會工作做了總體部署。

綜合23個(gè)專業(yè)委員會2020年工作要點(diǎn)，主要涵蓋了八個(gè)方面：一是貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于疫情防控的決策部署和證監(jiān)會黨委的工作部署，全力做好新型冠狀病毒感染肺炎疫情防控工作，包括關(guān)注收集行業(yè)意見、研究做好疫期開市政策建議和維護(hù)安全運(yùn)營、倡議履行企業(yè)社會責(zé)任、組織行業(yè)發(fā)聲，提振投資者信心等；二是貫徹落實(shí)新《證券法》規(guī)定，強(qiáng)化自律管理和風(fēng)險(xiǎn)防范,包括全面落實(shí)新增五項(xiàng)法定職責(zé)、梳理完善行業(yè)業(yè)務(wù)規(guī)范和自律規(guī)則、健全從業(yè)人員自律規(guī)范體系、研究制定證券公司投資者服務(wù)與保護(hù)行規(guī)行約、加強(qiáng)重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防范等；三是適應(yīng)注冊制改革新環(huán)境，加強(qiáng)發(fā)行承銷市場自律管理，包括研究制定盡職調(diào)查及工作底稿規(guī)范指引、制定發(fā)布新三板和創(chuàng)業(yè)板承銷業(yè)務(wù)規(guī)范、探索建立投資價(jià)值研究報(bào)告質(zhì)量評價(jià)機(jī)制等；四是進(jìn)一步提升服務(wù)傳導(dǎo)能力，促進(jìn)高質(zhì)量投資銀行和財(cái)富管理機(jī)構(gòu)建設(shè)，包括完善證券相關(guān)信息收集分析發(fā)布、配合優(yōu)化以合規(guī)風(fēng)控為導(dǎo)向的分類評價(jià)指標(biāo)體系、探索賬戶管理功能建設(shè)和優(yōu)化客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度、推動加快證券公司參與基金投顧業(yè)務(wù)試點(diǎn)、推動行業(yè)數(shù)據(jù)治理和數(shù)據(jù)生態(tài)建設(shè)等；五是推動場外市場規(guī)范發(fā)展，增強(qiáng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力，包括配套建立健全場外市場自律管理規(guī)則體系、完善場外市場業(yè)務(wù)的統(tǒng)一監(jiān)測監(jiān)控和信息服務(wù)、推動區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務(wù)等；六是加強(qiáng)從業(yè)人員自律管理，推動行業(yè)人才建設(shè)，包括落實(shí)新《證券法》、研究制定從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范和必備專業(yè)能力標(biāo)準(zhǔn)、探索從業(yè)人員自律管理新方式、加強(qiáng)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為及誠信信息管理等；七是務(wù)實(shí)推動行業(yè)文化建設(shè)，持續(xù)改善行業(yè)發(fā)展生態(tài)，包括完善行業(yè)文化建設(shè)的自律規(guī)則體系、加強(qiáng)行業(yè)文化建設(shè)引導(dǎo)、推動提升從業(yè)人員專業(yè)能力建設(shè)和聲譽(yù)約束等；八是組織動員行業(yè)履行社會責(zé)任，積極服務(wù)國家發(fā)展戰(zhàn)略，包括引導(dǎo)證券公司加大服務(wù)脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)力度、服務(wù)“一帶一路”建設(shè)、服務(wù)綠色發(fā)展戰(zhàn)略等。

2020年是深化資本市場改革全面推進(jìn)之年，協(xié)會作為行業(yè)“共建、共治、共享”的重要平臺，將認(rèn)真貫徹新修訂《證券法》賦予的職責(zé)，繼續(xù)發(fā)揮好自律、服務(wù)、傳導(dǎo)作用，依托委員會平臺，推動進(jìn)一步完善中介機(jī)構(gòu)能力和責(zé)任體系，更好服務(wù)建設(shè)高質(zhì)量投資銀行和財(cái)富管理機(jī)構(gòu)。

　　  中國證券業(yè)協(xié)會

　　  2020年4月27日