2021年10月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告

2021年10月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告

根據(jù)《證券法》,2020年3月起證券業(yè)從業(yè)人員管理實施事后登記管理。證券業(yè)從業(yè)人員資格考試(以下簡稱“考試”)為水平評價類考試。現(xiàn)就2021年10月考試有關(guān)事項公告如下:

　　一、考試時間及費用

　　考試時間:2021年10月30日至31日

　　考試費用:61元/科

　　交費方式:網(wǎng)上交費

　　報名交費時間:2021年9月17日15時至9月30日12時

　　退費時間:2021年9月19日15時至9月30日12時

　　二、 考試報名條件

　　(一)一般從業(yè)資格考試

　　1、報名截止日年滿18周歲;

　　2、具有高中或國家承認(rèn)相當(dāng)于高中及以上文化程度;

　　3、具有完全民事行為能力。

　　(二)專項業(yè)務(wù)類資格考試

　　一般從業(yè)資格考試合格的人員,均可參加專項業(yè)務(wù)類資格考試。

　　三、 考試科目、范圍及題型

　　(一)考試科目

　　考試安排為“一般從業(yè)資格考試”和“專項業(yè)務(wù)類資格考試”5個科目。

　　(二)考試范圍

　　1、一般從業(yè)資格考試的考試范圍

　　參考《證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱(2021)》 (詳見)

　　2、專項業(yè)務(wù)類資格考試的考試范圍

　　“保薦代表人專業(yè)能力水平評價測試”

　　參考《保薦代表人專業(yè)能力水平評價測試(2021)》(詳見)

　　“證券分析師勝任能力考試”

　　參考《證券分析師勝任能力考試大綱(2015)》(詳見

　　)

　　“證券投資顧問勝任能力考試”

　　參考《證券投資顧問勝任能力考試大綱(2015)》(詳見

　　)

　　(三)考試形式及考試題型

　　1、一般從業(yè)資格考試

　　考試采取閉卷機(jī)考形式,題型均為單項選擇題,考試題量均為100題,考試時間為120分鐘,60分及以上視為合格成績。

　　2、專項業(yè)務(wù)類資格考試

　　考試采取閉卷機(jī)考形式,題型均為單項選擇題,考試題量均為120題,考試時間為180分鐘,60分及以上視為合格成績。

　　(四)考試城市(41個)

　　北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟(jì)南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、?？凇⒅貞c、成都、貴陽、昆明、拉薩、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、溫州、泉州、贛州、珠海。

　　提示:考生報名成功后,請考生關(guān)注所報考區(qū)疫情防控要求,如出現(xiàn)調(diào)整,請考生在遵守當(dāng)?shù)匾咔榉揽匾?guī)定的前提下參加考試;如果報名后考區(qū)不能正常組織考試,協(xié)會將取消當(dāng)?shù)乜荚?并為已報考考生辦理退款。

　　四、臺灣同胞報考注意事項

　　為貫徹落實《關(guān)于促進(jìn)兩岸經(jīng)濟(jì)文化交流合作的若干措施》(國臺發(fā)〔2018〕1號)的精神,為臺灣同胞來大陸金融業(yè)就業(yè)提供便利,持有(包含曾于最近三年內(nèi)持有)臺灣證券執(zhí)業(yè)證照的臺灣合法居民,可按照規(guī)定的簡化程序考試及執(zhí)業(yè)。報名和考試需使用臺灣居民來往大陸通行證(臺胞證)或港澳臺居民居住證。具體安排詳見《關(guān)于臺灣證券從業(yè)人員在大陸取得證券從業(yè)資格和申請執(zhí)業(yè)證書有關(guān)事項的公告》。

　　五、準(zhǔn)考證打印

　　報考成功的考生,可根據(jù)報名系統(tǒng)提示時間登錄打印準(zhǔn)考證。具體考試時間和考場地址將在準(zhǔn)考證中明示。

　　六、考試紀(jì)律要求

　　(一)考生必須持準(zhǔn)考證和報名時所填寫的有效證件參加考試。身份證過期或遺失者,可持社會保障卡、公安機(jī)關(guān)出具的臨時身份證或臨時身份證明原件(須有本人照片,并加蓋公安機(jī)關(guān)印章)參加考試,使用駕駛證、戶口本、學(xué)生證等其他證件一律不得入場。

　　(二)考生進(jìn)入考場須按照監(jiān)考老師要求就座。

　　(三)考試時手機(jī)應(yīng)關(guān)閉,桌面只允許放置準(zhǔn)考證、身份證件、演算筆、橡皮及草稿紙,隨身物品須放置在考場指定位置,請考生不要將貴重物品帶入考場,以防丟失。

　　(四)紙質(zhì)準(zhǔn)考證和草稿紙不得帶離考場,否則將按一般違紀(jì)違規(guī)行為進(jìn)行處理。

　　七、考試成績

　　保薦代表人專業(yè)能力水平評價測試成績單在協(xié)會網(wǎng)站考試成績查詢窗口下載、打印。

　　其他考試科目成績合格可取得“成績合格證”,成績合格證在協(xié)會網(wǎng)站考試成績查詢窗口下載、打印,一般從業(yè)資格考試成績長年有效。如對考試有異議,考生應(yīng)當(dāng)在成績公布之日起十五日內(nèi)向協(xié)會提出,否則將不予受理。

　　八、考試違紀(jì)處理

　　參加考試人員發(fā)生違紀(jì)行為的,協(xié)會將根據(jù)情節(jié)對違紀(jì)考生給予處理:包括取消當(dāng)場考試成績、禁考一至兩年的處分,并將違紀(jì)情況記入誠信信息管理系統(tǒng);對于在協(xié)會登記的證券從業(yè)人員嚴(yán)重違紀(jì)的,協(xié)會將根據(jù)相關(guān)規(guī)定采取紀(jì)律處分?？紙黾o(jì)律、違紀(jì)處理和違紀(jì)申訴詳見《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試考場須知》

　　()。

　　九、特別提示

　　(一)首次報名考生需進(jìn)行注冊并上傳符合要求的本人近期白色或藍(lán)色背景的證件照片,照片切勿進(jìn)行修圖處理,否則因照片比對無法通過將影響正常考試。已提交注冊照片的,如存在上述問題,應(yīng)及時進(jìn)行更換。

　　(二)考試報名、準(zhǔn)考證打印及成績查詢的唯一網(wǎng)址為協(xié)會官方網(wǎng)站(),考生應(yīng)避免登錄其他網(wǎng)站進(jìn)行上述操作,以免泄漏個人信息。

　　(三)協(xié)會不舉辦考前培訓(xùn),不出版考試輔導(dǎo)材料,也從未授權(quán)任何機(jī)構(gòu)及個人舉辦相關(guān)培訓(xùn)及出版相關(guān)輔導(dǎo)材料。個別網(wǎng)站和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)謊稱可提供證券業(yè)從業(yè)人員資格試題,騙取考生錢財。請廣大考生提高警惕,以免上當(dāng)受騙。

　　(四)考場采用專業(yè)設(shè)備對考試進(jìn)行全程監(jiān)測,對利用通訊設(shè)備、專用作弊工具等非法傳輸試題、答案的違法違紀(jì)行為,協(xié)會在嚴(yán)肅查處的同時,將向公安機(jī)關(guān)反映。

　　(五)對于試卷作答高度雷同、經(jīng)他人舉報有作弊行為或存在其他作弊嫌疑的,事后一經(jīng)查實,協(xié)會將認(rèn)定為考試作弊,并按相關(guān)規(guī)定處理。

　　(六)協(xié)會已與中國證券投資基金業(yè)協(xié)會建立違紀(jì)考生信息交互機(jī)制,對失信考生實施聯(lián)合懲戒,在證券業(yè)從業(yè)資格考試中因違紀(jì)被禁考的考生,禁考期內(nèi)也將無法報名參加基金業(yè)協(xié)會組織的各項考試。

　　(七)考生發(fā)現(xiàn)以提供證券從業(yè)人員資格試題名義行騙,向考生售賣無線接聽設(shè)備和專用作弊工具非法為考生提供試題和答案等問題的確切線索,可向協(xié)會或公安機(jī)關(guān)舉報?？荚囘^程中,發(fā)現(xiàn)其他考生有拍題、作弊等行為,可向監(jiān)考老師或協(xié)會舉報。

　　十、防疫措施

　　(一)考生需承諾考前14天內(nèi)體溫不超過37.3度,無感冒、咳嗽等癥狀,無境外和境內(nèi)中高風(fēng)險地區(qū)旅居史,居住社區(qū)未有發(fā)生疫情、沒有與確診或疑似病例密切接觸,并在考試簽到時簽字承諾。

　　(二)考試期間,考點將提供有效安全間隔距離的座位,同時會安排專人在考試間歇期對考場進(jìn)行消毒。

　　(三)考生進(jìn)入考場需出示未見異常健康碼并配合測溫,如健康碼提示異?；蝮w溫超過37.3度,監(jiān)考老師有權(quán)拒絕考生入場。除現(xiàn)場取像外,考試期間要求考生全程佩戴口罩。

　　(四)考點如需提供有效期內(nèi)核酸檢測陰性證明等其他特殊防疫要求的,協(xié)會將及時通過短信提示告知,請考生按照提示要求做好準(zhǔn)備,不能滿足條件的請考生與在線客服聯(lián)系退款事宜。

　　十一、考試咨詢

　　如有疑問,請登錄協(xié)會網(wǎng)站查詢常見問題及解答,亦可通過網(wǎng)報平臺在線咨詢。

　　特此公告。

                                                                                                            中國證券業(yè)協(xié)會

                                                                                                              2021年9月16日