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2014證券從業(yè)資格考試《證券交易》預習：轉(zhuǎn)融通業(yè)務的監(jiān)督管理
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試《證券交易》知識點，希望對廣大考生有所幫助。
第八章 融資融券業(yè)務
轉(zhuǎn)融通業(yè)務的監(jiān)督管理（熟悉）
?。ㄒ唬┲贫I(yè)務規(guī)則
?。ǘ┕夹畔?/p>
證券金融公司應當每個交易日公布以下轉(zhuǎn)融通信息：
1.轉(zhuǎn)融資余額。
2.轉(zhuǎn)融券余額。
3.轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)。
4.轉(zhuǎn)融通費率。
?。ㄈ┙⒑弦?guī)管理與風險控制機制
證券金融公司應當遵守以下風險控制指標規(guī)定：
1.凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100%.
2.對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%.
3.融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%.
4.充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%.
證券金融公司應當每年按照稅后利潤的10%提取風險準備金。
?。ㄋ模┵Y金用途
證券金融公司的資金，除用于履行證監(jiān)會規(guī)定的轉(zhuǎn)融通職責和維持公司正常運轉(zhuǎn)外，只能用于以下用途：
1.銀行存款。
2.購買國債、證券投資基金份額等經(jīng)證監(jiān)會認可的高流動性金融產(chǎn)品。
3.購置自用不動產(chǎn)。
4.證監(jiān)會認可的其他用途。
?。ㄎ澹┬畔⑾到y(tǒng)安全管理
?。﹫蟾嬷贫?/p>
?。ㄆ撸┬畔⒐蚕砼c保密
證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券金融公司應當建立融資融券信息共享機制。
證券金融公司應當妥善保存履行本辦法規(guī)定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。
?。ò耍┻`規(guī)處罰
【例1.單選題】證券金融公司對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的（?。?/p>
A.10%
B.15%
C.50%
D.100%
【正確答案】C
【答案解析】證券金融公司對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%.
【例2.多選題】證券金融公司的資金一般用于（?。?。
A.銀行存款
B.購買國債
C.購置自用不動產(chǎn)
D.購買證券投資基金份額
【正確答案】ABCD
【答案解析】證券金融公司的資金，除用于履行證監(jiān)會規(guī)定的轉(zhuǎn)融通職責和維持公司正常運轉(zhuǎn)外，只能用于以下用途：（1）銀行存款。（2）購買國債、證券投資基金份額等經(jīng)證監(jiān)會認可的高流動性金融產(chǎn)品。（3）購置自用不動產(chǎn)。（4）證監(jiān)會認可的其他用途。
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