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2014證券從業(yè)資格考試《證券交易》預(yù)習(xí)：標(biāo)的證券
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識，提高備考效果，正保會計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試《證券交易》知識點(diǎn)，希望對廣大考生有所幫助。
第八章 融資融券業(yè)務(wù)
知識點(diǎn) 標(biāo)的證券（掌握）
可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券，是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認(rèn)可的下列四大類證券：符合交易所規(guī)定的股票、證券投資基金、債券、其他證券。
★ 標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
1.在交易所上市交易滿3個月。
2.融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元。
3.股東人數(shù)不少于4000人。
4.在過去3個月內(nèi)沒有出現(xiàn)下列情形之一：
?。?）日均換手率低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的15%，且日均成交金額小于5000萬元。
?。?）日均漲跌幅平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅平均值的偏離值超過4%。
?。?）波動幅度達(dá)到基準(zhǔn)指數(shù)波動幅度的5倍以上。
基準(zhǔn)指數(shù)
| 上海證券交易所 | 上證綜合指數(shù) |
| 深圳證券交易所 | 深證綜合指數(shù)和中小板指數(shù) |
5.股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革。
6.股票交易未被交易所實(shí)行特別處理。
7.交易所規(guī)定的其他條件。
★ 標(biāo)的證券為交易所交易型開放式指數(shù)基金（ETF）的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
1.上市交易超過3個月。
2.近3個月內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于20億元。
3.基金持有戶數(shù)不少于4000戶。
?。ㄉ辖凰?80只股票、4只ETF；深交所98只股票、3只ETF）
▲證券公司向其客戶公布的標(biāo)的證券名單，不得超出交易所規(guī)定的范圍。
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