2014證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》預(yù)習(xí)：配股及上市業(yè)務(wù)操作流程

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第七章　上市公司發(fā)行新股并上市

　　知識(shí)點(diǎn)十六、配股及上市業(yè)務(wù)操作流程

　　1.配股發(fā)行應(yīng)提交的材料。同增發(fā)新股的要求。

　　2.配股操作流程。配股是上市公司向原股東定價(jià)、定量發(fā)行新股。發(fā)行人須在其《配股說明書》和《發(fā)行公告》中披露有關(guān)原股東申購辦法。

　　以下是上海證券交易所的配股操作流程（T日為股權(quán)登記日）：

　　上海證券交易所與發(fā)行人、主承銷商協(xié)商在配股說明書中確定股權(quán)登記日、除權(quán)日以及投資者配股申購期限。

　　配股簡稱：×××配股；配股代碼：700×××。

　　T-3日之前，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)向證券交易所發(fā)行上市部報(bào)送有關(guān)材料，并進(jìn)行發(fā)行公告、配股說明書及附件的上網(wǎng)操作。

　　T-2日，配股說明書摘要及發(fā)行公告見報(bào)，配股說明書及附件見證券交易所網(wǎng)站。

　　T-1日，進(jìn)行網(wǎng)上路演（如需）。

　　T日，股權(quán)登記日。

　　T+1日～T+5日為配股繳款期間。《配股說明書》刊登后，配股繳款首日須刊登配股提示性公告，繳款期內(nèi)上市公司須就配股事項(xiàng)至少再作3次提示性公告。

　　T+6日，網(wǎng)下驗(yàn)資，確定原股東認(rèn)配比例；如發(fā)行成功，則中國登記結(jié)算上海分公司進(jìn)行網(wǎng)上清算。

　　T+7日，刊登配股發(fā)行結(jié)果公告，股票恢復(fù)正常交易。如發(fā)行成功，當(dāng)日為除權(quán)基準(zhǔn)日；如發(fā)行失敗，當(dāng)日為申購資金退款日。

　　深圳證券交易所的公司配股操作流程與上海證券交易所操作流程基本一致。

　　3.配股上市。上市公司配股發(fā)行完成后，須提交的材料和增發(fā)新股基本相同。

　　【例題】增發(fā)的方式有（?。?。

　　A.上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行與比例配售相結(jié)合

　　B.上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合

　　C.網(wǎng)上網(wǎng)下同時(shí)定價(jià)發(fā)行

　　D.中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他形式

　　【正確答案】BCD

　　【答案解析】增發(fā)的方式有：上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合、網(wǎng)上網(wǎng)下同時(shí)定價(jià)發(fā)行、中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他形式。

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