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2014證券從業(yè)資格《證券投資基金》預(yù)習(xí)：證券交易所的自律管理
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開(kāi)始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí)，提高備考效果，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識(shí)點(diǎn)，希望對(duì)廣大考生有所幫助。
第十章 基金監(jiān)管
知識(shí)點(diǎn)七：證券交易所的自律管理
（一）對(duì)基金上市交易的管理
我國(guó)滬、深證券交易所均制定了《證券投資基金上市規(guī)則》和其他類型基金的業(yè)務(wù)指引，對(duì)在證券交易所掛牌上市的封閉式基金、交易型開(kāi)放式指數(shù)基金、上市開(kāi)放式基金的上市條件、上市申請(qǐng)、上市公告書(shū)、信息披露的原則和要求、上市費(fèi)用等作出了詳細(xì)規(guī)定。
（二）對(duì)基金投資行為進(jìn)行監(jiān)控
證券交易所對(duì)基金投資行為的監(jiān)控包括兩個(gè)方面：一是對(duì)投資者買賣基金交易行為的合法、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)控；二是對(duì)證券投資基金在證券市場(chǎng)的投資行為進(jìn)行監(jiān)控。
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