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2014證券從業(yè)資格考試《證券交易》預習：證券投資顧問服務
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識點，希望對廣大考生有所幫助。
第四章 證券經(jīng)紀業(yè)務
知識點八：證券投資顧問服務
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含義
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證券公司接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動。
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基本原則
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（1）依法合規(guī)。
（2）誠實守信。 （3）公平維護客戶利益。 |
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基本要求
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（1）人員執(zhí)業(yè)資格。
（2）管理制度建設。 （3）投資顧問業(yè)務的適當性管理。 （4）證券投資建議、客戶回訪及投訴管理。 （5）對客戶的告知義務。 （6）風險揭示。 （7）投資顧問服務協(xié)議。 （8）投資顧問的研究支持。 （9）服務收費。 （10）業(yè)務推廣與宣傳。 （11）以軟件工具、終端設備為載體的投資顧問服務。 （12）留痕管理與記錄保存。 |
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